首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下列关于综合类证券公司说法正确的有()

A.注册资本最低限额为人民币5000万元

B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

C.有固定的经营场所和合格的交易设施

D.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理体系

E.可以经营证券经纪、自营、承销业务以及国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

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第1题
关于证券自营业务,说法正确的是()

A.买卖对象为上市证券

B.主要收入为佣金收入

C.只有综合类证券公司有自营资格

D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

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第2题
下列有关自营业务的含义,说法正确的有()

A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

C.在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金

D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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第3题
关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司,下列说法错误的是()。

A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准

B.子公司必须是母公司的控股子公司

C.母子公司必须从事同一业务

D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员

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第4题
关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司,下列说法错误的是()。

A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准

B.子公司必须是母公司的控股子公司

C.母子公司必须从事同一业务

D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员

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第5题
甲综合类证券公司与乙服装公司签订证券买卖全权代理协议,实行保底经营(年息10%),利润按

甲综合类证券公司与乙服装公司签订证券买卖全权代理协议,实行保底经营(年息10%),利润按甲30%、乙70%分配,下列说法错误的是()。

A.甲依法享有自主经营的权利,协议合法

B.甲可以从事自营业务,协议合法

C.甲不得对乙的收益作出承诺,协议违法

D.甲不得从事经纪类业务,协议违法

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第6题
下列有关自营业务的含义,正确的有()。

A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

C.在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金

D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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第7题
经过在巴黎国际展览局会议的最终投票,阿根廷击败波兰和美国成为2023年世博会主办国。下列关于世博会说法正确的有:

A.世博会的起源是中世纪欧洲商人定期的市集

B.第一场世界博览会在英国举行

C.世界上举办世博会次数最多的国家是美国

D.2010年第41届世界博览会是中国举办的首届综合类世界博览会

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第8题
下列关于证券公司账户体系的说法中,不正确的有()。

下列关于证券公司账户体系的说法中,不正确的有()。

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

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第9题
下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人员薪酬的说法,正确的有()。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第10题
下列关于证券公司自营业务说法中,不正确的有()。

下列关于证券公司自营业务说法中,不正确的有()。

此题为多项选择题。

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