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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有（）。 A．在交易市场买卖证

证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有（）。

A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

B．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

D．按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价

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第1题

证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价

格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。（）

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第2题

证券经纪商在接受客户委托、进行申报时还应该做到()。Ⅰ.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价Ⅱ.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素Ⅲ.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价Ⅳ.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可自行对冲完成交易，并向证券交易所申报竞价

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第3题

证券营业部收到投资者委托后，应对（）进行审查，合格后才能接受委托。

A.委托内容

B.委托人身份

C.委托卖出的实际证券数量

D.委托买入的实际资金余额

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第4题

在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。

A.时间优先、客户优先

B.时间优先、价格优先

C.价格优先、时间优先

D.价格优先、客户优先

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第5题

在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（）。

A.时间优先、客户优先

B.时间优先、价格优先

C.价格优先、时间优先

D.价格优先、客户优先

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第6题

关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是（)。[2013年3月真题]A.证券营业部接

关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是()。[2013年3月真题]

A.证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”

B.证券营业部有权对投资者的回购交易申请进行审查，并确定其债务回购交易的最大融资额度

C.投资者证券账户用于债券回收的标准余额不足的，债券回购的申报无效

D.投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”

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第7题

在证券经纪业务中，证券营业部在接到投资者的委托单后需要进行审查，主要内容包括（）。

在证券经纪业务中，证券营业部在接到投资者的委托单后需要进行审查，主要内容包括（）。此题为多项选择题

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第8题

投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报

无效。（）

A.对

B.错

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第9题

在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接

收委托（）。

A．委托内容

B．委托人身份

C．委托金额

D．委托卖出的证券数量

E．委托买入的资金金额

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第10题

（），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规

定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

（），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申

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