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[判断题]

证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操做要求。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告行为及相关人员实行()。

A.集中统一管理

B.分散管理

C.分区间管理

D.分组管理

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第2题
下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是()。

A.应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度

B. 对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理

C. 应当建立证券研究报告发布审阅机制

D. 应当公平对待证券研究报告的发布对象

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第3题
下列关于发布研究报告的业务管理制度的相关规定的说法中,正确的有()。 Ⅰ 发布证券研究报告的证

下列关于发布研究报告的业务管理制度的相关规定的说法中,正确的有()。 Ⅰ 发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司 Ⅱ 应建立健全业务管理制度 Ⅲ 从事发布证券研究报告业务的相关人员可以同时从事证券自营业务 Ⅳ 对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第4题
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》,内容与格式要求由中国证监会制定。()

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第5题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管
理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。()

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第6题
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的(),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

A.自动回避制度

B.隔离墙制度

C.事前回避制度

D.分类经营制度

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第7题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户
的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。 ()

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第8题
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务与客户所签订的证券投资顾问服务协议应当包括()。

A.证券投资顾问服务的内容和方式

B.证券投资顾问的职责和禁止行为

C.收费标准和支付方式

D.争议解决方式与协议终止条件

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第9题
证券公司、证券投资咨询机构应当从()上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以

证券公司、证券投资咨询机构应当从()上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。 Ⅰ 公司地址 Ⅱ 组织设置 Ⅲ 员工级别 Ⅳ 人员职责

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第10题
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()制定。

A.中国证监会

B.交易所

C.中国证券业协会

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第11题
证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明()。

A.证券研究报告的发布人、发布日期

B.证券投资顾问本人关于证券研究报告的观点

C.与该证券研究报告冲突的其他证券研究报告的观点

D.除作为依据之外的第三方证券研究报告的观点

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