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[判断题]

2006年实施的新《证券法》规定:按照其实缴的注册资本额的大小及其他条件来进行区别,使业务范围与公司资本实力等自身条件相适应。 ()此题为判断题(对,错)。

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第1题
2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定,包括()。

2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定,包括()。此题为多项选

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第2题
2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定,包括()。

A.增加了公司章程的要求

B.增加了对主要股东资格的限制条件

C.证券公司的注册资本应当是实缴资本

D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准

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第3题
2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定,包括()。

A.增加了公司章程的要求

B.增加对主要股东资格的限制条件

C.证券公司的注册资本应当是实缴资本

D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、l亿元和2亿元三个标准

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第4题
2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括()。

A.完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定

B.对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类

C.建立以净资本为核心的监管指标体系

D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

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第5题
我国2006年1月1日实施的经修订的《证券法》的新规定包括()。

A.在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限

B. 规定了证券发行前的公开披露信息制度,强化社会公众监督

C. 肯定了证券发行、上市保荐制度,进一步发挥中介机构的市场服务职能

D. 将证券上市核准权赋予了证券交易所,强化了证券交易所的监管职能

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第6题
2006年实施的《公司法》规定发行公司债券的申请经国务院授权的部门核准,并应当符合2006年实施的《证
券法》规定的发行条件。()

A.正确

B.错误

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第7题
2006年实施的新《证券法》取消了综合类和经纪类的分类管理体制,采取按具体业务监管的体制。 ()此题为判断题(对,错)。
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第8题
2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充,即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外,允许证券公司开展()。

A.证券投资咨询

B.与证券交易、证券投资活动有关的财务颐问

C.证券资产管理

D.保荐业务

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第9题
2006年1月1日起施行的经修订的《证券法》将原有的分类管理的规定调整为按照()等业务类型进行管理,并按照审慎监管的原则,根据各项业务的风险程度,设定分类准入条件。

A.综合类证券公司

B.经纪类证券公司

C.证券经纪

D.证券投资咨询

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第10题
2006年1月1日实施的经修订的,《证券法》在发行监管方面明确了()。 A.公开发行和非公

2006年1月1日实施的经修订的,《证券法》在发行监管方面明确了()。

A.公开发行和非公开发行的界限

B.规定了证券发行前的公开披露信息制度,强化社会公众监督

C.肯定了证券发行、上市保荐制度,进一步发挥中介机构的市场服务职能

D.将证券上市核准权赋予了证券交易所,强化了交易所的监管职能

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