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[多选题]
发生下列情况之一及其他违反本办法办理授信业务的工作人员,总行将根据情况停止其办理综合授信业务（)
A.非信贷部门审核客户授信额度
B.越权审批客户授信额度
C.未经批准向客户提供授信额度
D.参与或默许客户编造虚假财务报表及其他资料
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A.非信贷部门审核客户授信额度
B.越权审批客户授信额度
C.未经批准向客户提供授信额度
D.参与或默许客户编造虚假财务报表及其他资料
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A.违反银行间本币市场相关法律法规、规章制度、本办法及《职业操守指引》的
B.年检材料存在重大遗漏或虚假信息的
C.未达到后续职业培训规定要求的
D.以上均正确
A.通过非现场核查或现场核查发现被核查主体涉嫌违规办理资本项目业务的;
B.通过非现场核查或现场核查发现被核查主体未按规定报送所办资本项目业务信息或数据的;
C.阻挠或拒不接受外汇局现场核查的;
D.向外汇局提供虚假资料的;
E.外汇局认定存在其他涉嫌违反外汇管理法规情形的。
A.当年亏损超过注册资本的30%或连续3年亏损超过注册资本的10%
B.出现严重支付困难
C.违反国家有关法律或规章
D.监管部门认为其他必须整顿的情况
A.因工作调动不适宜再担任合规员的
B.经年度考核，被评定为不称职的
C.隐瞒合规问题、隐患及发现合规风险不按规定报告被职能部室检查发现或查实的
D.对本职工作不认真负责，敷衍了事或违反有关规定，滥用职权、徇私舞弊、泄露秘密给本行造成损失的
E.违反法律法规、规章制度，利用职权进行犯罪的
F.被外部监管部门发现或查实违规或被外部监管部门批评处罚的G.有其他失职行为或犯有严重错误的
A.伪造事迹，骗取奖励的
B.申报奖励时隐瞒严重错误或者严重违反规定程序的
C.获得奖励后，违反单位纪律的
D.法律、法规规定应当撤销奖励的其他情形的
A.不按规定换领金融许可证
B.损坏金融许可证
C.遗失金融许可证且不向银监会报告
D.未在营业场所公示金融许可证
E.伪造、变更、出租、出借、转让金融许可证
A.是本案当事人或者当事人的近亲属的
B.本人或者其近亲属与本案有利害关系的
C.中途接手案件的
D.与本案当事人有其他关系，可能影响案件公正处理的
E.曾办过冤假错案的
A.违反银行间本币市场相关法律法规、规章制度及《职业操守指引》的
B.年检材料存在重大遗漏或虚假信息的
C.未达到后续职业培训规定要求的
D.交易中心认定的其他情形
违反本《条例》规定，有下列()行为之一的，由公安机关处以警告或者停机整顿
A不按照规定时间报告计算机信息系统中发生的案件的
B有危害计算机信息系统安全的其他行为的
C违反计算机信息系统安全等级保护制度，危害计算机信息系统安全的
D违反计算机信息系统国际联网备案制度的
E接到公安机关要求改进安全状况的通知后，在限期内拒不改进的
A.两个或两个以上共同违规的，应分别给予积分，不因其中一人积分而免除其他人的积分
B.一个违规行为同时违反本办法中两个及以上问题词条的，依照处理较重的问题词条积分
C.一个违规行为同时违反本办法中两个及以上问题词条的，依照两个问题词条所对应积分的平均值积分
D.同一次检查发现一个员工存在多个同质同类轻微违规行为的，只积一次分，不重复积分
