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[主观题]

关于证券市场禁入,以下说法中错误的是()。A.被采取禁入措施的人员,其在所在机构的任职职务自

关于证券市场禁入,以下说法中错误的是()。

A.被采取禁入措施的人员,其在所在机构的任职职务自动解除

B.当事人有要求举行听证的权利

C.在禁入期间,当事人不得在上市公司担任董事职务

D.采取措施前,证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由

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第1题
根据《证券市场禁入规定》,如果被采取“不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入措施,下列说法错误的是()。

A.在禁入期间内,不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务

B.在禁入期间内,不得在其他机构从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务

C.应当在禁入决定送达之日的次一交易日停止从事证券业务、证券服务业务

D.应当在收到证券市场禁入决定后由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务

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第2题
《证券市场禁入规定》规定,行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动
中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5~10年的证券市场禁入措施。()

A.正确

B.错误

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第3题
以下不符合加证券业从业人员资格的是()。A.年满18岁的在校大学生B.被中国证监会认定为证券市场禁

以下不符合加证券业从业人员资格的是()。

A.年满18岁的在校大学生

B.被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期

C.具有初中学历

D.大学毕业后待业的人员

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第4题
以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有()

A.从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的

B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的

C.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的

D.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的

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第5题
关于机构客户的融资融券准入条件,错误的有()

A.经国家主管部门批准依法设立并合法存续

B.符合法律、行政法规关于参与证券交易的规定,经国家主管部门批准允许参与证券投资,未被证券监管部门采取证券市场禁入措施

C.从事证券交易的时间不少于2年

D.经营业绩稳定,财务状况良好。在申请参与融资融券业务时,最近25个交易日日均证券类资产不低于50万元

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第6题
以下符合申请证券从业执业证书条件的是()。

A.丙某,品行端正,具有良好的职业道德,但尚未被机构聘用

B.乙某,曾被中国证监会认定为证券市场禁入者,但是已过禁入期

C.甲某,最近五年未受过刑事处罚,但被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.丁某,证券从业资格考试成绩合格,两年前受过刑事处罚

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第7题
《证券市场禁入规定》规定,组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的
活动的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。()

A.正确

B.错误

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第8题
下列各项中,与证券市场经营业务密切相关的行政法规是()。

A.《物权法》

B.《证券市场禁入规定》

C.《证券发行与承销管理办法》

D.《证券公司监督管理条例》

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第9题
以下符合证券市场禁入有关规定的()

A.某甲作为证券公司负责人之一被证券市场禁入,在禁入期间其去投资期货;

B.某乙作为上市公司的主要负责人,涉及虚假财务报告,被终身市场禁入;

C.某丙因违反证券法律,正接收刑事案件审判,证监会决定公布对其市场禁入5年;

D.某丁原为会计师事务所从业会计师,因为违反执业准则被市场禁入3年,次年被上市公司聘用作为会计工作负责人。

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第10题
根据《证券市场禁入规定》,以下人员属于证券市场禁入措施实施对象的有()。I.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人Ⅲ.上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员Ⅳ.证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人

A.Ⅱ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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