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[多选题]

基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有()。

A.警告

B.暂停或者取消基金从业资格

C.承担赔偿责任

D.追究刑事责任

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第1题
基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任入员的处罚类别有()。

A.警告

B.暂停或者取消基金从业资格

C.追究刑事责任

D.承担赔偿责任

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第2题
公司、企业违规披露重要信息,严重损害股东或者其他人利益的,应承担的刑事责任有()。Ⅰ.对其直接负

公司、企业违规披露重要信息,严重损害股东或者其他人利益的,应承担的刑事责任有()。

Ⅰ.对其直接负责的主管人员,处3年以下有期徒刑

Ⅱ.对其直接责任人员,处5年以下有期徒刑

Ⅲ.对其直接负责的主管人员。单处2万元以上20万元以下罚金

Ⅳ.对其直接责任人员,并处1万元以上10万元以下罚金

A.ⅠⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅠⅡⅣ

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第3题
负有信息披露的机构的直接负责的主管人员,在信息披露过程中失职处以的罚款是对个人违法行为的处罚,不能由机构代为承责。()
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第4题
第 22 题 公司犯下列哪些罪时,实行双罚,即单位处罚金,同时要求直接负责的主管人员或其他责任人员承担刑事责任:()

A.违规披露重要信息罪

B.欺诈发行股票、债券罪

C.虚报注册资本罪

D.非法经营同类营业罪

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第5题

电力企业、电力调度交易机构有下列情形之一的,由电力监管机构责令改正;拒不改正的,处5万元以上50万元以下的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任:()。

A.不正当竞争

B.提供虚假或者隐瞒重要事实的文件、资料的

C.未按照国家有关电力监管规章、规则的规定披露有关信息的

D.拒绝或者阻碍电力监管机构及其从事监管工作的人员依法履行监管职责的

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第6题
信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的()。

A.责令改正,给予警告,并处以100万元以上1000万元以下的罚款

B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以100万元以上500万元以下的罚款

D.以上都是

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第7题
如果基金公司违规或存在较大的经营风险,则中国证监会将()。

A.依法责令整改

B.暂停办理相关业务

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,一般采取监管谈话

D.基金管理公司整改完毕,中国证监会应该对其进行现场验收

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第8题
如果基金公司违规或存在较大的经营风险,则中国证监会将()。

A.依法责令整改

B.暂停办理相关业务

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,一般采取监管谈话

D.基金管理公司整改完毕,中国证监会应该对其进行现场验收

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第9题
如果基金公司违规或存在较大的经营风险,则中国证监会将()。

A.依法责令整改

B. 暂停办理相关业务

C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,一般采取监管谈话

D. 基金管理公司整改完毕,中国证监会应该对其进行现场验收

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第10题
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,公开披露的基金信息,不得有()行为。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.对证券投资业绩进行预测

C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

D.违规承诺收益或者承担损失

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