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[单选题]

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施,下列说法正确的是()。

A.中国证监会办案人员在调查与违法案件有关的资金账户、证券账户和银行账户时,必须获得公安机关的协助

B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖

C.经中国证监会主要负责人批准,办案人员可以复制基金公司的任意交易记录

D.对怀疑已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产的,中国证监会办案人员可以直接予以冻结或者查封

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第1题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,转换基金运作方式不需要通过基金份额持有人大会审议
通过。()

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第2题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》,非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向()备案。 A.基金

根据《中华人民共和国证券投资基金法》,非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向()备案。

A.基金委托人

B.国务院证券监督管理机构

C.证券行业协会

D.基金行业协会

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第3题
投资基金的品种繁多,根据国务院2004年6月1日颁布的《中华人民共和国证券投资基金法》规定,我国的证
券投资基金不设立()

A.契约型基金

B.公司型基金

C.开放式基金

D.封闭式基金

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第4题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家 公司发行的证
券,不得超过该证券的()。

A.5%

B.10%

C.20%

D.25%

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第5题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证
券,不得超过该证券的()。

A.5%

B.10%

C.20%

D.25%

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第6题
根据中国证监会(),证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。 A.《证券投资基

根据中国证监会(),证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。

A.《证券投资基金法》

B.《关于基金管理公司及证券投资基金执行<企业会计准则)的通知》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《证券投资基金销售管理办法》

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第7题
根据《证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产,从事证券投资基金活动,应当遵循()的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。

A.合法、合理、合规

B.自愿、公正、平等

C.公平、公正、公开

D.自愿、公平、诚实信用

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第8题
根据()要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或不予核准的决定。

A. 《中华人民共和国证券法》

B. 《证券投资基金法》

C. 《封闭式证券投资基金试点办法》

D. 《证券投资基金管理暂行办法》

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第9题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定,以下选项中错误的是()。

A.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构

B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动

C.日常机构有权召集基金份额持有人大会

D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成

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第10题
根据深圳证券交易所的有关规定,基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是
()。

A.持有人不少于1000人

B.募集金额不少于2亿元人民币

C.基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定

D.基金必须有着稳定的持有人

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第11题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定,集合资产管理计划合同的必备内容不包括()。Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划Ⅱ.保管人承诺保证最低收益Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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