题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
基金管理公司应平等对待每一个投资者,不得设置机构理财部之类的部门专门服务于大额投资的机构。(
基金管理公司应平等对待每一个投资者,不得设置机构理财部之类的部门专门服务于大额投资的机构。()
A.正确
B.错误
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基金管理公司应平等对待每一个投资者,不得设置机构理财部之类的部门专门服务于大额投资的机构。()
A.正确
B.错误
A.普通投资者在信息告知、风险警示和适当性匹配方面享有特别保护
B.基金销售机构应当对普通投资者进行细化和管理,对专业投资者也需细化分类和管理
C.基金销售机构在处理相关纠纷时,根据平等对待投资者原则,要求普通投资者和专业投资者承担举证责任
D.普通投资者经过申请并通过基金销售机构审核同意可以转化为专业投资者
A.不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”
B.不得“利用个人财产进行投资”
C.不得“利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送”
D.不得“侵占、挪用基金财产”
A.股东诚信与合作原则
B.业务与信息隔离原则
C.公平对待原则
D.制衡原则
A.正确
B.错误
A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规格和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
A.基金管理人管理层在职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预
B.基金管理人管理层应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产
C.基金管理人管理层不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
D.在单一股东情况下,基金管理人管理层可以接受股东或实际控制人超越股东会、董事会的指示
A.合法、合规性原则
B.全面性原则
C.审慎性原则
D.适时性原则