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[单选题]

员工开展私募产品销售业务,应面向 通过 发行()

A.合格投资者、非公开方式

B.普通投资者、公开方式

C.合格投资者、公开方式

D.普通投资者、非公开方式

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A、合格投资者、非公开方式

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第1题
根据资管新规的规定,资管产品按照募集方式的不同,分为公募产品和私募产品,其中私募产品是面向()通过()发行

A.合格投资者;公开方式

B.合格投资者;非公开方式

C.不特定社会公众;非公开方式

D.不特定社会公众;公开方式

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第2题
代销非公开发行的私募类资产管理产品,不得开展以下形式的公开宣传?()

A.公共、门户网站链接广告、博客等

B.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网介

C.海报、户外广告

D.面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真

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第3题
不得通过下列媒介渠道推介私募产品()

A.面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真

B.已设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会

C.未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介

D.海报、户外广告

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第4题
按照募集方式,产品划分为公募产品和私募产品,其中私募产品是面向合格投资者,通过非公开方式发行。在资管新规里面,对于个人合格投资者的定义,需满足如下哪些条件的其中之一即可()

A.具备2年以上的投资经历

B.个人合格投资者家庭金融净资产不低于300万元

C.家庭金融资产的门槛不低于300万元

D.近3年个人年均收入不低于40万元

E.近3年家庭年均收入不低于40万元

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第5题
私募基金管理人及其员工的义务不包括下列哪项?()

A.员工不得跟投私募基金产品

B.私募基金管理人内控制度和机制应覆盖“募、投、管、退”各环节

C.私募基金管理人应建立第三方机构遴选机制

D.具备基金从业资格的人员应按照要求参加后续培训

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第6题
以下描述不正确的是()

A.金融产品销售业务带来的净收入分为手续费净收入、佣金净收入、其他净收入。

B.手续费净收入提成比例不高于25%。

C.佣金净收入指销售公募基金、私募(专户)、资管产品等金融产品,对应产品后续交易产生的佣金净收入。公募基金、私募(专户)、资管产品等金融产品净佣金提成比例不超过16%。

D.其他净收入提成比例不高于25%。

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第7题
私募产品仅面向合格投资者,通过非公开方式发行。以下哪个客户符合合格投资者的认定要求()。

A.客户具有2年以上投资经历,家庭金融净资产200万元

B.客户具有2年以上投资经历,家庭金融资产400万元

C.客户具有5年以上投资经历,近3年本人年均收入不低于40万元人民币

D.客户具有1年以上投资经历,家庭金融净资产400万元

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第8题
私行灵珑公募净值型产品面向私行客户销售,所以运作收益一定高于面向普通投资者的灵珑公募净值型产品。()
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第9题
私行安心灵珑公募期次产品仅面向我行私行签约客户销售。()
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第10题
下列关于私募基金的说法,错误的有()。

A.面向特定投资者募集发售

B.投资金额要求低

C.投资者的资格和人数没有严格限制

D.既可以投资于衍生金融产品,也可以进行汇率、商品期货投机交易

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第11题
下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中,正确的是()。 I 私募基金是通过非公开方式募集基金 I

下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中,正确的是()。

I 私募基金是通过非公开方式募集基金 II 公募基金面向不确定的广大的公众

Ⅲ 私募基金募集的对象是少数特定的投资者 IV 私募基金对信息披露有非常严格的要求

A.II Ⅲ

B.I Ⅲ

C.I II Ⅲ

D.I II IV

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