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[主观题]

根据相关的规定,证券营业厅业务设计方案的指导原则是()。 A.保证交易正常进行的原

根据相关的规定,证券营业厅业务设计方案的指导原则是()。

A.保证交易正常进行的原则

B.及时报告原则

C.维护社会安定原则

D.保证最低盈利原则

E.控制风险、降低损失原则

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第1题
根据相关的规定,证券营业厅业务设计方案的指导原则是()。

A.保证交易正常进行的原则

B.及时报告原则

C.维护社会安定原则

D.保证最低盈利原则

E.控制风险、降低损失原则

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第2题
根据《商业银行法》第四十三条规定,不属于对银行相关金融业务和直接投资的限制范围的是()。

A.从事信托投资

B.从事证券经营业务

C.购买国债

D.向非自用不动产投资

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第3题
根据《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》,信息管理平台是指基金销售机构合用的与基金销售业务相关的信息系统,重要涉及()。

A.前台业务系统

B.中台业务系统

C.后台业务系统

D.应用系统的支持系统

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第4题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得,并处罚款Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可Ⅳ.单处罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第5题
根据相关法律的规定,以下为经纪业务中的禁止行为的是() 。A.挪用客户资金和证券解决

根据相关法律的规定,以下为经纪业务中的禁止行为的是() 。

A.挪用客户资金和证券解决当前公司所存在的问题

B.侵占和损害客户的合法权益

C.处于风险的考虑,未经客户的允许违背客户的交易指令

D.根据市场行情向客户担保收益

E.为了提高营业部的收入而鼓励客户多进行交易指令

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第6题
根据《关于对交通运输工程建设领域守信典型企业实施联合激励的合作备忘录》的规定,在证券、保险领域,审批证券、基金管理公司、期货公司及()的设立、变更、从事相关业务等行为时,将守信典型企业的信用信息作为重要参考。

A.期货公司

B.股票公司

C.保险公司

D.债券公司

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第7题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定,集合资产管理计划合同的必备内容不包括()。Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划Ⅱ.保管人承诺保证最低收益Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第8题
《国家电网有限公司关于印发“阳光业扩”服务工作方案的通知》(国家电网办〔2020〕28号):制定(),通过营业厅、“网上国网”APP等渠道对外发布,为客户测算投资成本提供参考。

A.营销业务风险防范手册

B.中低压客户工程典型设计方案及工程造价参考手册

C.客户经理工作手册

D.用电业务办理告知书

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第9题
根据《证券投资基金法》第三十七条对基金托管人应当履行的职责的规定,基金托管人的职责以()为基础

A. 安全保管基金财产

B. 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

C. 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

D. 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

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