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[多选题]
针对业务（含产品、服务)风险因素，应当考虑以下哪些业务：（)。
A.现金交易情况
B.跨境交易情况
C.代理交易及一次性交易情况
D.通道类资产管理业务情况
E.非面对面交易情况
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更多“针对业务（含产品、服务)风险因素，应当考虑以下哪些业务：（)…”相关的问题
因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务，应当审慎评估其风险等级。()
A.识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险，及时向反洗钱管理部门报告
B.建立相应的工作机制，将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作
C.以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础，完善各项业务操作流程
D.完善管理要求，确保涉及本业务条线客户身份资料及交易记录能够完整并妥善保存
A.股指期货法规
B.股指期货业务规则
C.股指期货的产品特征
D.期货交易技术分析方法
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容()。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
下列对证券从业人员执业行为准则的描述中，正确的是()。Ⅰ.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉;Ⅱ.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险;Ⅲ.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格;Ⅳ.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
以下哪些内容是证券从业人员应遵守的执业行为准则()
A、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则
B、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
C、从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等
D、从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力
B.反洗钱信息系统及相关系统的主要功能要完备，以支持洗钱风险管理的需要
C.在保密原则基础上，根据工作职责合理配置本机构信息系统使用权限
D.建立健全数据质量控制机制，积累真实、准确、连续、完整的内外部数据，用于洗钱风险识别、评估、监测和报告
A.5%
B.10%
C.15%
A.行业发展及其可能导致的被审计单位不具备足以应对行业变化的人力资源和业务专长等风险
B.开发新产品或提供新服务及其可能导致的被审计单位产品责任增加等风险
C.新颁布的会计法规及其可能导致的被审计单位执行法规不当或不完整或会计处理成本增加等风险
D.本期及未来的融资条件及其可能导致的被审计单位由于无法满足融资条件而失去融资机会等风险
