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[多选题]

当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

A.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

B.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

C.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

D.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

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第1题
当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证
监会依法对相关高级管理人员。出具警示函、进行监管谈话。

A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

D.高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理

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第2题
基金管理公司、银行托管部门应当加强对本单位基金从业人员投资基金行为的管理,建立本单位基金从业人员投资基金的相关管理制度,对()、违规处理方式等作出明确规定。

A.行为操守

B.投资方式

C.投资限制

D.报告与备案管理

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第3题
基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金之后,制定相关管理制
度并报中国证监会及其派出机构备案。 ()

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第4题
当对估值原则或程序有异议时,托管银行有义务要求基金管理公司作出合理解释。

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第5题
当对估值原则或程序有异议时,托管银行没有要求基金管理公司作出合理解释的义务。 ()A.正确B.错误

当对估值原则或程序有异议时,托管银行没有要求基金管理公司作出合理解释的义务。 ()

A.正确

B.错误

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第6题
当对估值原则或程序有异议时,托管银行有义务要求基金管理公司做出合理解释,通过积极商讨达成一致
意见。()

A.正确

B.错误

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第7题
关于基金从业人员投资证券投资基金的监督管理,下列说法错误的有()。

A.基金从业人员不得投资开放式基金

B.基金从业人员持有的封闭式基金份额的期限不得少于6个月

C.基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金前,制定相关管理制度并报中国证监会及其排除机构备案

D.基金管理公司制定的相关管理制度应包括从业人员的行为操守、投资方式、投资限制、报告与备案管理、违规处理方式等方面的明确规定

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第8题
基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,不用承担连带赔偿
责任。 ()

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第9题
按法规,()应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。

A.基金管理公司

B. 基金托管银行

C. 基金业协会

D. 基金销售机构

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