题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
若该公司仍要开展基金促销活动,以下做法合规的是()
A.开展基金知识问答送礼品活动
B.投资者申购1万元送10积分,积分可以兑换相应礼品
C.开展基金销售送基金份额活动
D.开展基金销售送保险活动
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A.开展基金知识问答送礼品活动
B.投资者申购1万元送10积分,积分可以兑换相应礼品
C.开展基金销售送基金份额活动
D.开展基金销售送保险活动
A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
C.代表有需要的客户履行职责
D.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
AⅡ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
吉利根据国家标准,按照()的标准开展合规工作,集团各部门和子公司都具有合规管理的职能,负责其职责和业务范围内的合规工作。
A.A.Ⅰ、Ⅳ
B.B.Ⅳ
C.C.Ⅱ、Ⅲ
D.D.ⅢIl、Ⅳ
A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
D.张三的哥哥是A上市公司董秘,A公司已披露年报,利润大幅预增、超时场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票