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[单选题]

若该公司仍要开展基金促销活动,以下做法合规的是()

A.开展基金知识问答送礼品活动

B.投资者申购1万元送10积分,积分可以兑换相应礼品

C.开展基金销售送基金份额活动

D.开展基金销售送保险活动

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第1题
该公司在互联网平台开展的基金促销活动中,不合规的是()

A.A.ⅠⅣ

B.B.ⅡⅢ

C.C.ⅠⅡ

D.D.ⅡⅢⅣ

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第2题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括()。

A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训

C.代表有需要的客户履行职责

D.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识

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第3题
关于公募基金销售活动,以下合规的是()。Ⅰ、采用直销代办模式Ⅱ、让客户选择低费率的网上渠道认购Ⅲ、买基金份额赠送意外险Ⅳ、基金经理对产品进行微信路演

AⅡ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

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第4题
吉利根据国家标准,按照()的标准开展合规工作,集团各部门和子公司都具有合规管理的职能,负责其

吉利根据国家标准,按照()的标准开展合规工作,集团各部门和子公司都具有合规管理的职能,负责其职责和业务范围内的合规工作。

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第5题
以下不属于基金设定合规性审查内容的是()。

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第6题
按现行法规规定,基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况
,并自基金募集行为之日起5日内编制专项报告,予以存档备查。()

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第7题
关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()。Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险和道德风险Ⅱ、合规风险,包括投资合規泩风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合,属于投资合规性风险Ⅳ、有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管珪的主要举措之一

A.A.Ⅰ、Ⅳ

B.B.Ⅳ

C.C.Ⅱ、Ⅲ

D.D.ⅢIl、Ⅳ

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第8题
出资机构在这起事件中存在业务开展不审慎,合规意识淡薄的情况。()

出资机构在这起事件中存在业务开展不审慎,合规意识淡薄的情况。()

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第9题
在基金持续销售期间,基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况,在监
察稽核季度报告中作专项说明,并报送中国证监会。 ()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第10题
张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是()

A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易

B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见

C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

D.张三的哥哥是A上市公司董秘,A公司已披露年报,利润大幅预增、超时场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票

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