题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是（)

A、具有2年以上证券、基金、期货投资经历

B、具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历

C、具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

D、具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

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第1题

自然人申请股转合格投资者交易权限要求的交易经验表述错误的是（）

A.具有2年以上证券、基金、期货投资经历

B.具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历

C.具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

D.具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

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第2题

以下描述，哪些符合创业板的适当性管理特征（)。

A.创业板股票交易划为中等风险R3

B.创业板股票交易对普通自然人投资者风险等级匹配要求为C3级及及以上

C.专业投资者对创业板交易不做适当行管理要求

D.普通自然人投资者交易经验满2年，履行相应适当行管理之后，T+2开通创业板交易权限

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第3题

以下关于全国中小公司股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是（）。

A.投资者直接交易

B.分级结算原则

C.以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资

D.设定股份交易最低限额

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第4题

按照资管新规要求，以下关于合格自然人投资者说法错误的是（)

A.股票

B.债券

C.房地产

D.理财直接融资工具

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第5题

关于自然人合格投资者认定标准，以下说法错误的是（)。

A.金融资产超过500万时，可以不提供资产证明

B.若客户不方便提供收入证明，也可以要求提供完税证明

C.未盖章的网银截屏也可以作为金融资产证明材料

D.机构投资者在认购信托产品时也应提供资产证明

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第6题

“股转一类合格投资者”交易权限业务评级为（）

A.低风险

B.中低风险

C.中风险

D.中高风险

E.高风险

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第7题

个人申请开通股转合格投资者权限均要验证交易经验，交易经验是指（）

A.新三板股票交易经验

B.场内基金交易经验

C.沪A、深A股票交易经验

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第8题

投资者申请参与精选层股票发行和交易应当符合下列条件（）（）Ⅰ、实收资本或实收股本总额100万元人民币以上的法人机构；Ⅱ、实缴出资总额100万元人民币以上的合伙企业；Ⅲ、申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币100万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券），且具有本办法第七条规定的投资经历、工作经历或任职经历的自然人投资者

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.以上都不是

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第9题

根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者符合该资质条件的有（)。

净资产达到1100万元的合伙企业

名下金融资产达到280万元的自然人

社会保障基金

企业年金

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