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[多选题]

证券经纪商禁止发生下列()行为。

A.泄露内幕信息

B.向客户保证交易收益

C.为客户提供融资、融券

D.接受客户全权委托

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第1题
证券经纪商禁止发生()行为。

A.泄露内幕信息

B.向客户保证交易收益

C.为客户提供融资、融券

D.接受客户全权委托

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第2题
下列各项中,()不属子证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A.向客户保证交易收益B.诱导客户进

下列各项中,()不属子证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A.向客户保证交易收益

B.诱导客户进行不必要的证券买卖

C.以低于客户委托的买入价格买进指定股票

D.将客户的资金和证券出借或抵押

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第3题
根据我国现行有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。I.挪用客户

根据我国现行有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

I.挪用客户委托买卖的证券或客户账户上的资金 II.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益 IV.审查客户的委托单

A.I II Ⅲ

B.II Ⅲ IV

C.I IV

D.I II Ⅲ IV

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第4题
根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A.为客户证券交易提供融资、融券服务

B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬

C.对投资者进行风险教育,提示证券投资风险

D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

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第5题
下列委托行为合法的有().(1分)

A.上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票

B.证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金

C.被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票

D.某14岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票

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第6题
美国《统一证券法》包括( )。

A.欺诈和其他禁止性行为

B.证券经纪商、交易商、代理人和投资顾问的登记注册

C.证券注册

D.定义、割免、法院的审核调查、禁令、刑法等

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第7题
证券经纪商接受投资者委托,代理投资者买卖证券,从中收取佣金的交易行为是()。 A.委

证券经纪商接受投资者委托,代理投资者买卖证券,从中收取佣金的交易行为是()。

A.委托代理

B.证券托管

C.资金托管

D.委托买卖

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第8题
证券经纪商接受客户委托,代理客户买卖证券,从中收取佣金的交易行为是()。A.委托代理B.证券托管C

证券经纪商接受客户委托,代理客户买卖证券,从中收取佣金的交易行为是()。

A.委托代理

B.证券托管

C.证券存管

D.委托买卖

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第9题
《泡沫法》禁止“泡沫”企业募集股份,宣布此类行为是社会公害,应受______和______,对交易“泡沫”企业股份的经纪
商______。
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第10题
在市场行情发生重大变化时,为了维护委托人的权益,证券经纪商可以先更改委托指令,然后
再征得委托人的同意。()

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第11题
操纵市场的行为方式之一是合谋,它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出,但其间并无证券或款项的交割行为。()此题为判断题(对,错)。
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