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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

根据证券从业人员的行为准则,从业人员()。

A.不得接受代理客户买进或卖出证券的委托

B.不得劝诱客户参与证券交易

C.不得向客户保证收益

D.不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见

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第1题
证券从业人员行为准则规定可以根据行情判断更改客户的交易。A.正确B.错误

A.A.正确

B.B.错误

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第2题
依据《证券业从业人员执业行为准则》,下面属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的
从业人员特定禁止行为的是()。

A.接受他人委托从事证券投资

B.根据客户需求提供研究报告

C.根据客户需求提供咨询建议

D.根据客户需求提供信用评级

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第3题
根据证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
证券从业人员的行为准则规定内容包括()。(1分题)

证券从业人员的行为准则规定内容包括()。(1分题)

证券从业人员的行为准则规定内容包括()。(1分题)证券从业人员的行为准则规定内容包括()。(1分题)

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第5题
2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务
顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()

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第6题
证券从业人员的行为准则规定内容包括()

A.道德性行为

B.禁止性行为

C.自律性行为

D.保证性行为

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第7题
2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机
构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()

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第8题
证券从业人员的行为准则规定内容包括()。 A.保证性行为 B.自律性行为 C.道德性行为 D.禁止性

证券从业人员的行为准则规定内容包括()。

A.保证性行为

B.自律性行为

C.道德性行为

D.禁止性行为

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第9题
中证协《证券从业人员职业道德准则》(2020年8月6日)所提出的证券从业人员行为准则要求不包含()。

A.审慎稳健,严控风险

B.持续精进,追求卓越

C.办事公道、服务群众

D.关爱社会,益国利民

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第10题
证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面,具体表现为()。Ⅰ.从业人员的资格管理Ⅱ.从业人员的后续职业培训Ⅲ.制定从业人员的行为准则和道德规范Ⅳ.对会员单位制定业务指引

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

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