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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券公司经营证券承销业务时,计算风险准备必须遵守的规定有()。

A.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备

B.证券公司承销公司债券的,应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备

C.证券公司承销企业债券的,应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备

D.证券公司承销政府债券的,应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备

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第1题
下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是()。A.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务

下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是()。

A.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备

B.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备

C.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的15%计算风险准备

D.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的20%计算风险准备

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第2题
证券公司经营证券承销业务的,应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的()计算承销业务风险资本准备。

A.30%、15%

B.30%、8%

C.15%、8%

D.10%、4%

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第3题
证券公司经营证券资产管理业务的,必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。()A.正确B.

证券公司经营证券资产管理业务的,必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。()

A.正确

B.错误

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第4题
证券公司经营证券资产管理业务的,必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。(

对吗

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第5题
证券公司经营证券经纪业务的,按托管客户的交易结算资金总额的()计算风险准备。 A.1

证券公司经营证券经纪业务的,按托管客户的交易结算资金总额的()计算风险准备。

A.1%

B.1.5%

C.2%

D.2.5%

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第6题
证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备;对未进行风险
对冲的证券衍生产品和权益类证券,分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。()

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第7题
证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险资
本准备。

A.0.5%

B.1%

C.3%

D.5%

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第8题
证券公司经营证券资产管理业务的,必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。()此题为判断题(对,错)。
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第9题
证券公司经营证券资产管理业务的,必须符合下列()规定。

A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备

B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备

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第10题
下列关于风险控制方面的说法正确的有()。

A.一家证券公司经营证券经纪业务,其净资本为人民币2000万元

B.一家证券公司经营证券承销与保荐,其净资本为人民币3000万元

C.一家证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐,其净资本为人民币1亿元

D.一家证券公司经营证券承销与保荐和证券自营业务,其净资本为人民币1.5亿元

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