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[主观题]

发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,就

可以进行证券发行,无须再经过批准。 ()

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第1题
关于注册制,下列说法正确的是?()

A.实行证券注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料,可以保证发行的证券资质优良,价格适当

B.它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

C.发行人不仅要完全公开有关信息,不得有重大遗漏,并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

D.发行人只要充分披露了有关信息,在法律注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准

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第2题
关于证券发行注册制论述错误的是()。A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的

关于证券发行注册制论述错误的是()。

A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

B.要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

C.发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准

D.实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良,价格适当

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第3题
关于证券发行注册制论述错误的是()。 A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券

关于证券发行注册制论述错误的是()。

A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

B.要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

C.发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准

D.实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良,价格适当

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第4题
关于证券发行注册制论述错误的是()。A.要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一

关于证券发行注册制论述错误的是()。

A.要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息

B.发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

C.发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,就可进行证券发行,无须再经过批准

D.证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料,监管机构保证发行的证券资质优良,价格适当

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第5题
如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历,但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况,则投资者可以根据《证券法》向发行人提出质疑。()
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第6题
在公司治理评价指标体系中,属于股东权利指标的是()。

A.股东能否方便地获得公司的财务、经营等有关信息

B.公司是否制定了公司治理准则

C.是否披露了独立董事对管理交易的意见

D.全部股东是否都是自然人股东

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第7题
证券发行注册制必须满足的条件有()。

A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的所有信息

B. 发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

C. 证券主管机关必须对证券发行行为及证券本身作出价值判断,对公开资料的审查不但要涉及形式,还应涉及发行的实质条件

D. 发行人只要依规定将有关资料完全公开,主管机关就不得以发行人的财务状况未达到一定标准而拒绝其发行

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第8题
某人寿保险公司设计了一款缴费期5年,保险期间为10年的分红型两全保险,该产品信息披露存在以下行为,其中符合有关监管规定的有()。①所有信息披露材料由总公司统一负责管理②经总公司授权批准,其销售人员对该产品的信息披露材料进行了适当修改③在产品说明书中演示了前十个保单年度末的保单利益④在演示保单利益时,披露了用于演示投资回报率⑤每年向投保人提供一份红利通知书

A.①②③

B.①②④⑤

C.①③⑤

D.①②③⑤

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第9题
证券发行注册制的审核强调公开原则和形式审查原则,注册制建立的重要前提是信息披露的充分性及发行人有很强
的自律能力,所以注册制更加适合历史较为悠久、已经进入成熟阶段的证券市场。( )
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第10题
注册会计师在审计工作完成后,应获取企业签订的书面声明作为审计证据。具体内容可以有哪些?()

A.董事会充分认识到其对建立健全有效的内部控制并予以实施具有不可避免的责任

B.企业对内部控制的有效性进行了自我评估,并在内部控制自我评价报告中对使用标准和得出的结论进行说明

C.企业独立进行了内部控制自我评价报告,没有利用注册会计师审计工作及结果

D.企业已将发现的所有内部控制缺陷进行披露,并重点披露了内部控制重要缺陷和重大缺陷

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