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[判断题]

在我国,可以从事资产管理业务的机构种类较多,有些机构尚未明确适用《证券投资基金法》或者《证券法》,因此对客户不负有信义义务。()

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第1题
下面()不是2006年以来我国资产证券化业务的特点。A.发行规模大幅增长,种类增多,发起主体增加B.

下面()不是2006年以来我国资产证券化业务的特点。

A.发行规模大幅增长,种类增多,发起主体增加

B.机构投资者范围增加

C.监管机构的管理更加严格

D.二级市场交易尚不活跃

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第2题
自2008年4月起,基金管理公司可以根据自身业务发展需要随时到香港地区设立机构,从事资产管理类相
关业务。()

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第3题
资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的()或者中国证监会认可的其他机构。

A.基金管理公司

B.信托公司

C.商业银行

D.证券公司

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第4题
2001年11月我国正式加入WTO,我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放做出了实质性承诺,这些承诺包括()。

A.在加入WTO时开放B股业务。外资证券商可直接从事B股业务,无需通过国内证券商与之合作

B.在中国加入WTO3年后,外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过33%的证券经营机构,从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务

C.合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票,可承销本币证券

D.中国加入WTO后,外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司,外资股份不超过33%,3年后外资股份上限提高到49%

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第5题
资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的()或者中国证监会认可的其他机

资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的()或者中国证监会认可的其他机构。

A、 基金管理公司

B、 信托公司

C、 商业银行

D、 证券公司

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第6题
根据我国政府对WTO(硅:界贸易组织)的承诺,我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括()。

A.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

B.允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%

C.外国证券机构可以直接从事B股交易

D.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务

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第7题
从事资产管理业务的证券公司应确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账
户、资金、会计核算上严格分离。()

A.正确

B.错误

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第8题
根据我国政府对WT0的承诺,我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括()。

A.允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%;加入后3年内,外资比例不超过49%

B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

C.加入后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过1/2

D.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易

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第9题
信托公司是指主要经营信托业务的非银行金融机构。根据我国相关法律规定,信托公司是唯一可以从事信
托业务的金融机构。根据规定下列不属于我国信托公司业务的是()。

A.财产信托

B.受托资产管理

C.投资顾问业务

D.资金信托

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第10题
以下关于《保险资金运用管理暂行办法》(中国保监会令2010年第9号)的规定中,说法正确的是()。

A.保险公司应当按照“分散管理、统一配置、专业运作”的要求,实行保险资金的集约化、专业化管理

B.保险公司分支机构可以从事保险资金运用业务

C.保险公司应当选择符合条件的商业银行等专业机构,实施保险资金运用第三方托管和监督

D.托管机构因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,托管资产属于其清算资产

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第11题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,错误的有()。

A.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策

B.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬

C.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

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