题目内容
（请给出正确答案）
A.属于法无明文规定的情形，不以犯罪论处
B.以盗窃罪论处
C.以故意毁坏财物罪论处
D.以操纵证券价格罪论处
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A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托
王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 ()。
A．王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
B．王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票
C．王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让
D．王某接受某上市公司的全权委托，代为买卖证券，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了
A.李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
B.李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票
C.李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让
D.李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了
A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
A.有戴口罩、墨镜等不露真面目人员出现在营业大厅
B.有人在柜台上方放臵可疑物品
C.有人偷窥客户密码、信息
D.有人持大铁锤、刀具、枪支等攻击性器具进入营业大厅
A.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
B. 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
C. 丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D. 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
营业部提供的咨询服务不包括()。
A．向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
B．及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息
C．向投资者推荐业绩优良的股票
D．简单介绍技术分析软件使用方法
A.投资者的开户资料
B.授权委托书
C.资金账户情况
D.相关证券账户的交易情况
