对于具有下列情形之一的客户,营业部可以将其直接定级为低风险等级客户()但客户涉及可疑交易报告、存在代理人的个人客户、拒绝配合尽职调查等情形时除外
A.证券投资资格和资金通过国家有关部门严格审核的客户,如QFII客户等
B.1年内(客户开户1年以上)客户资产规模小于10万元的境内客户
C.信息公开程度高的客户,如在规范证券市场上市的公司等
D.其他对客户了解程度高、认为客户洗钱风险或恐怖融资风险很低的客户
A.证券投资资格和资金通过国家有关部门严格审核的客户,如QFII客户等
B.1年内(客户开户1年以上)客户资产规模小于10万元的境内客户
C.信息公开程度高的客户,如在规范证券市场上市的公司等
D.其他对客户了解程度高、认为客户洗钱风险或恐怖融资风险很低的客户
A.日收盘价涨跌幅偏离值达到±7%的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)
B.日价格振幅达到15%的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)
C.日换手率达到20%的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)
D.日交易量达到500万元的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)
A.犯罪后企图自杀、逃跑或者在逃的
B. 有毁灭、伪造证据或者串供可能的
C. 不讲真实姓名、住址,身份可以查清的
D. 有流窜作案、多次作案、结伙作案重大嫌疑的
A.购买、建造、翻建、大修具有所有权的自住住房的
B.偿还自住住房贷款本息的
C.按本市规定的比例支付自住住房租金的
D.退休的
A.依照法律、行政法规的规定可以不设置账簿的
B.纳税人拒不提供纳税资料的
C.纳税人有偷税、漏税前科的
D.申报的计税依据明显偏低,又无正当理由的
A.净资本由6亿元下降到4亿元
B.投资房地产市场
C.资管账户出现较大亏损
D.因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托
我国《刑法》规定,对于被判处有期徒刑或者拘役的罪犯,有下列情形之一的,可以暂予监外执行:(一)有严重疾病需要保外就医的;(二)怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女。下列情形可以暂予监外执行的是()。
A.马某被判拘役,其声称女儿正在读小学,需要其接送
B.周某被判无期徒刑,在狱中多次自杀未遂,致使生活不能自理
C.刘某被判有期徒刑3年,服役过程中患有严重疾病需要监外就医
D.韩某被判有期徒刑5年,其声称丈夫在外地工作,老母病重,儿子年幼,需要其照顾
评析《反垄断法》第19条:“有下列情形之一的。可以推定经营者具有市场支配地位: (1)一个经营者在相关市场的市场份额达到1/2的; (2)两个经营者在相关市场的市场份额合计达到2/3的; (3)三个经营者在相关市场的市场份额合计达到3/4的。有前款第2项、第3项规定的情形。其中有的经营者市场份额不足1/10的。不应当推定该经营者具有市场支配地位。被推定具有市场支配地位的经营者。有证据证明不具有市场支配地位的,不应当认定其具有市场支配地位。”
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ 、Ⅲ
A.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
B.期货投资者保障基金总额达到10亿元人民币
C.期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力
D.整个金融市场出现重大波动,期货公司经营困难
A.马某被判拘役,其声称女儿正在读小学,需要其接送
B.周某被判无期徒刑,在狱中多次自杀未遂,致使生活不能自理
C.刘某被判有期徒刑3年,服刑过程中患有严重疾病需要监外就医
D.韩某被判有期徒刑5年,其声称丈夫在外地工作,老母病重,儿子年幼,需要其照顾