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[多选题]

证券公司从事企业债券的承销,注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送()。

A.申请书

B.辅导报告

C.承销协议

D.承销团协议

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第1题
为了加强对证券公司类承销商的风险防范,证券公司从事企业债券的承销应报送()。

A.申请书

B.具备承销条件的证明材料

C.承销协议

D.风险处置预案

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第2题
在《证券法》近的修订实施以前,经中国证监会核准的(),可从事股票(包括B股)、可转换公司
债券和企业债券的承销业务,中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。

A.综合类证券公司

B.比照综合类管理的证券公司

C.所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司

D.综合类证券公司及经纪类证券公司

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第3题
在《证券法》最近的修订实施以前,经中国证监会核准的(),可从事股票(包括B股)、可转换公

在《证券法》最近的修订实施以前,经中国证监会核准的(),可从事股票(包括B股)、可转换公司债券和企业债券的承销业务,中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。

A.综合类证券公司

B.比照综合类管理的证券公司

C.所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司

D.综合类证券公司及经纪类证券公司

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第4题
国债承销团成员是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的()等金融机构。

A.商业银行

B.证券公司

C.保险公司

D.信托投资公司

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第5题
国债承销团成员是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的() 等金融机构。

A.商业银行

B.证券公司

C.保险公司

D.信托投资公司

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第6题
国债承销团成员是中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的()等金融机构

A.存款类金融机构

B.商业银行

C.证券公司

D.保险公司

E.信托投资公司

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第7题
证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之一是已承销
尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的()%。

证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总

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第8题
证券公司承销中央企业债券,应当具备的条件有()。 A.近年内无严重的违法违规行为B.

证券公司承销中央企业债券,应当具备的条件有()。

A.近年内无严重的违法违规行为

B.具有健全的内控制度

C.取得A股主承销商资格

D.注册资本最低限额为人民币5亿元

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第9题
证券公司承销中央企业债券,应当具备的条件有()。

A.3年内无严重的违法违规行为

B.具有健全的内部控制

C.取得A股主承销商资格

D.注册资本最低限额为人民币5亿元

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