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[主观题]

根据我国《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定,证券公司从事证券自营

业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。()

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第1题
根据我国《证券法》规定,我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。 ()

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第2题
根据证券法的规定,因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券经营机构的董事、监事、经理,自被解除职务之日起未满3年的,不得担任证券经营机构的董事、监事或者经理。 ()此题为判断题(对,错)。
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第3题
证券经营机构的终止有( )情形。

A.证券公司注册资本低于《证券法》规定的从事相应业务的要求,或不具备从事证券业务的资格和条件

B.业务或资产负债状况可能发生偿付能力不足的危险

C.未在批准之日起20天内领取《经营金融证券业务证》或领取许可证后40天内未办理注册登记或自批准之日起两个月内未开业的

D.违反证券法的规定情况严重的

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第4题
根据我国证券法的规定,经纪类证券公司不得经营下列哪些业务﹖

A.证券自营业务

B.证券经纪业务

C.证券承销业务

D.证券融资业务

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第5题
根据我国《证券法》的规定,我国将证券公司分为( )。

A.综合类证券公司

B.经纪类证券公司

C.证券投资咨询机构

D.证券结算登记机构

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第6题
根据我国《证券法》的规定,()是设立证券登记结算机构应当具备的条件。

A.自有资金不少于人民币2亿元

B.管理和公布市场信息

C.具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施

D.主要管理人员和业务人员必须具有证券业从业资格

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第7题
《证券法》中的证券经营机构主要就是指______ () A、银行 B、证券公司 C、保险公司 D、财务公司

《证券法》中的证券经营机构主要就是指______ ()

A、银行

B、证券公司

C、保险公司

D、财务公司

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第8题
根据《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定,证券公司从事证券自营业务,
应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。()

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第9题
证券市场监管的对象包括()。

A.证券法行主体

B.证券投资者

C.证券经营机构

D.证券服务机构

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第10题
《中华人民共和国证券法》规定,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准。 ()此题为判断题(对,错)。
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