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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

设立基金管理公司必须在()等方面符合《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》规定的条件。

A.股东资格

B. 公司章程

C. 注册资本

D. 从业人员资格

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第1题
报关企业必须符合的条件,以下说法正确的是:

A.在经营规模、管理人员素质、报关员数量等方面必须符合海关规定的设立条件

B.在守法状况、管理制度等方面必须符合海关规定的设立条件

C.必须经海关注册登记行政许可

D.必须向海关办理注册登记

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第2题
中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括()。

A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

B.采取专家评审对申请材料的内容进行审查

C.采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查

D.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

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第3题
中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括()。

A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

B. 采取专家评审方式对申请材料的内容进行审查

C. 采取调查核实的方式对申请材料的内容进行审查

D. 自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

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第4题
基金管理公司申请特定资产管理业务资格,在专业人员配备、内部控制等方面应符合()规定的条件。A.

基金管理公司申请特定资产管理业务资格,在专业人员配备、内部控制等方面应符合()规定的条件。

A. 《基金管理公司管理办法》

B. 《基金运作管理办法》

C. 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

D. 《基金托管资格管理办法》

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第5题
基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在()等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

A.净资产

B.基金管理年限与管理规模

C.具有境外投资管理经验的人员数量

D.公司治理与内部控制

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第6题
关于设立公募基金管理公司,以下符合设立要求的是()Ⅰ.公司实缴注册资本为2亿元Ⅱ.公司主要股东

关于设立公募基金管理公司,以下符合设立要求的是()

Ⅰ.公司实缴注册资本为2亿元

Ⅱ.公司主要股东最近2年没有违法记录

Ⅲ.公司拟设独立董事3人,占董事会成员人数的1/3

IV.公司有正式员工20人,除拟任总经理之外,均取得基金从业资格

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ

D.I、IV

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第7题
符合()的投资者投资股权投资基金的,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。Ⅰ.社会保障基金,企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金Ⅱ.依法设立并在中国证监基金业协会备案的投资计划Ⅲ.投资于所管理股权投资基金的,股权投资基金管理人及其从业人员Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第8题
申请托管资格的商业银行须在()等方面符合《证券投资基金法》及《证券投资基金托管资格管理办法》等法律法规的规定。

A.资产质量

B.人员配备

C.办公硬件和系统软件

D.风险控制

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第9题
关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度,其主要原则是:()

A.基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司,其他市场信誉较好.运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立

B.符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司,除需按有关规定提交申请材料外,还应当按要求做好有关工作

C.基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式;基金管理公司采用股份有限公司方式的,应当以发起方式设立

D.申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月

E.受理基金管理公司的设立申请前,中国证监会将向证券交易所

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第10题
根据证券投资基金管理的规定,下列选项中,属于申请上市的基金必须符合的条件有( )。

A.基金最低募集数不少于1.5亿元

B.基金存续期不少于5年

C.基金持有人不少于1000人

D.基金的托管人为经国务院证券监督管理机构批准设立的基金管理公司

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