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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下列对内核小组成员要求正确的有()。

A.内核小组通常由5~10名专业人士组成

B.成员应保持独立性和稳定性

C.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

D.成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

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第1题
内核小组对发行人本次证券发行项目的审核过程包括()。

A.内核小组成员构成

B.内核小组成员意见

C.进场工作的时间

D.内核小组表决结果

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第2题
内核小组成员应当具备以下条件:()。

A.内核小组成员应具备独立性,成员构成应符合投资银行业务风险控制与业务运作相对别离的根本要求

B.内核小组成员应熟悉国家法律法规、发行上市有关规定和行业标准,精通投资银行业务方面的专业知识

C.坚持原则,秉公办事,遵纪守法,恪尽职守,自重自爱,廉洁自律,公正诚信,勤勉尽责,近五年内没有任何违规违纪记录

D.具备履行职责所必需的相关知识、技能、素质和独立判断能力

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第3题
内核小组成员有以下情形之一的,可予以更换,并报中国证监会职能部门备案:()。

A.本人离职或提出书面辞职申请的

B.3次未经批准缺席内核会议的

C.经年度考核不合格,或有严重渎职情形的

D.不适合担任内核小组成员的其他情形

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第4题
第 82 题 关于内核,以下说法正确的是()。

A.内核小组通常由5~10名专业人士组成

B.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

C.内核小组成员要保持稳定性和独立性

D.内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

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第5题
关于内核,以下说法正确的是()。 A.内核小组通常由5~10名专业人士组成B.公司主管投

关于内核,以下说法正确的是()。

A.内核小组通常由5~10名专业人士组成

B.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

C.内核小组成员要保持稳定性和独立性

D.内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

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第6题
内核小组成员每届任期()年,可以连任。内核小组成员的部分调整不受任期是否届满的限制。

A.3

B.1

C.2

D.5

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第7题
内核小组审核方式以召开内核会议集体讨论为主。每次参加内核会议的内核小组成员不少于()人。

A.5

B.7

C.10

D.15

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第8题
下列属于中国证监会业务检查方面的内容有()。

A.是否按照立项决策程序、操作风险和作业标准控制风险

B.有关材料的保存是否完备

C.内核小组对承销商的备案材料合规性是否尽职审核

D.代垫的到期企业债券金额有多少,是否制定了追讨方案

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第9题
关于谈判小组编写评审报告,下列表述正确的是:

A.评审报告应当由谈判小组全体人员签字认可

B.谈判小组成员对评审报告有异议的,谈判小组按照少数服从多數的原则推荐成交候选人,采购程序继续进行

C.对评审报告有异议的谈判小组成员,应当在报告上签界不同意见并说明理由,由谈判小组书面记录相关情况

D.谈判小组成员拒绝在报告上签字又不书面说明其不同意见和理由的,视为同意评审报告

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第10题
关于竞争性磋商项目的评审报告,下列说法正确的是()。

A.评审报告应当由磋商小组全体人员签字认可

B.磋商小组成员对评审报告有异议的,磋商小组按照少数服从多数的原则推荐成交候选供应商,采购程序继续进行

C.对评审报告有异议的磋商小组成员,应当在报告上签署不同意见并说明理由,由磋商小组书面记录相关情况

D.磋商小组成员拒绝在报告上签字又不书面说明其不同意见和理由的,视为同意评审报告

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