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[单选题]

金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估,并按照()的原则,强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施,防范金融从业人员的专业知识和专业技能被不法分子所利用。

A.风险为本

B.安全第一

C.实事求是

D.效益第一

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第1题
金融机构应从()管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估,并按照风险为本的原则,强化
风险较高领域的反洗钱合规管理措施,防范金融从业人员的专业知识和专业技能被不法分子所利用。

A.全系统

B.全方位

C.全覆盖

D.全流程

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第2题
()负责对特殊开户流程的审批;协调解决本行业务运行过程中的问题;组织相关业务培训和指导全辖操作。

A.分行信息技术部门

B.分行公司业务部门

C.分行营运管理部

D.分行金融机构部

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第3题
本课程提到,《关于完善国有金融资本管理的指导意见》的里程碑式的意义体现在()。

A.国有金融资本集中统一管理有据可依

B.确保国有金融资本在金融领域保持必要的控制力

C.提高资本配置效率,实现战略性、安全性、效益性目标的统一

D.金融业国有资产产权全流程监管有据可循

E.金融企业国有资产全口径报告制度有据可查

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第4题
关于HSE的要求,说法正确的是()?

A.应从工程全寿命周期的角度强化工程项目的HSE管理

B.HSE管理不需要建立良好的企业文化和管理环境

C.应建立全面的HSE管理责任体系

D.HSE管理要求理顺与传统的三大目标管理的关系

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第5题
如果企业难以同时将提高绩效管理培训效果的三个角度同时考虑时,应该首先()。

A.建立系统的培训管理流程

B.建立系统的考核管理流程

C.建立全面的测试体系

D.建立有效的管理模式

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第6题
目前,我国金融业的IT风险管理正在逐步完善,但是对IT风险管理仍然存在一些误区,以下对IT风险管理
的认识正确的是()。

A.IT风险是安全风险

B.IT风险管理是动态的、全面的、可持续的

C.IT风险管理是一个项目

D.技术本身可以减轻IT风险

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第7题
物流组织和业务流程的规划应从企业供应链管理的全局角度出发进行系统综合的考虑。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
中央银行作为国家管理金融业的特殊金融机构,不以营利为目的,( )。

A.不经营银行业务

B.不经营一般银行业务

C.不提供贷款业务

D.不经营债券业务

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第9题
政府对金融业实行干预和管制的政策包括( )。

A.人为压低利率

B.人为压低汇率

C.强行配给信贷

D.对金融机构进行严格的控制

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第10题
(),是指中央银行或其他金融监管当局依据国家法律规定对整个金融业(包括金融机构和金融业务)实施的监督管理。

A.狭义的金融监管

B.内部控制

C.广义的金融监管

D.风险规划

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第11题
为确保金融机构的稳健经营,维护存款者利益和整个信用体系的安全性,目前我国金融业是分业经营的管
理模式,依法划定各类不同金融机构的营业范围,尤其是把()严格分开

A.商业银行业务与综合类证券公司业务

B.商业银行业务与基金管理公司业务

C.商业银行业务与投资银行业务

D.商业银行业务与信托投资公司业务

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