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[主观题]

某证券交易所会员数量不多,但自成立以来其所收取的会员费及财产积累非常可观。为了吸引更多的公司人会,该证

券交易所于2006年年初对外宣布将每年的财产积累盈余分配给会员,并将2005年的财产积累盈余分配给现有会员。此后,许多公司纷纷加入该证券交易所。杨某曾是瑞德证券有限责任公司的会计,2003年因公司发现其多次挪用公款,被公司开除。2006年3月,在证券交易所招聘营业部工作人员时,杨某在隐瞒了相关事实后应聘。一个月后证券交易所发现了杨某隐瞒应聘之事,但因其工作没有问题,便没有处理。2006年5月,会员大会决定动用由会员大会管理的风险基金600万元改善交易所营业条件。2006年8月28日,证券交易所发现某能源股票交易出现异常情况,在1天内的成交量达到了过去正常交易情况下1个月的成交量,遂根据交易所股票上市规则,对该能源股票紧急停牌,要求该公司调查相关情况并说明。考虑到当天交易的异常情况,证券交易所决定对当日的市场行情表不予以公布,待查明事实后再行公布。
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第1题
关于客户财务报表,下列表述错误的是()

A.原则上应提供客户近三年年度财务报告与近期财务报表

B.成立不足三年的客户,提交自成立以来的年度报表与近期财务报表

C.农业银行对审计客户财务报表的会计师事务所未设定相关要求

D.国家法律法规虽无明确规定,但农业银行认为申请人的财务报告有必要经过注册会计师审计的,也可以要求客户提供经审计的财务报告

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第2题
假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳),则深圳交易所的会

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳),则深圳交易所的会员法人可以选择中国工商银行深圳分行作为其结算银行。()

A.正确

B.错误

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第3题
证券交易所必须限定()。

A.上市公司数量

B.会员数量

C.证券交易数额

D.交易席位数量

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第4题
假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳),则 深圳交易所的会员法人可选择()作为其结算银行。

A.深圳发展银行总行

B.中国工商银行深圳分行

C.招商银行北京分行

D.中国银行北京分行

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第5题
公司自成立以来从未出现不良信贷记录的客户,信用等级评定不受限制。。()

公司自成立以来从未出现不良信贷记录的客户,信用等级评定不受限制。。()

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第6题
如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为,证券交易所报证监会进行制裁,但交易
所无权进行制裁。()

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第7题
在一定条件下,席位可以转让。但一般规定,会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规
定由交易所审批,席位受让方应当是证券交易所会员。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第8题
期货交易的限仓可以采取以下哪几种形式?()

A.根据保证金数量规定持仓限额

B.对会员的持仓量限制

C.对客户的持仓量限制

D.对证券交易所持仓量限制

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第9题
期货交易的限仓可以采取以下哪几种形式?()

A.根据保证金数量规定持仓限额

B. 对会员的持仓量限制

C. 对客户的持仓量限制

D. 对证券交易所持仓量限制

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