题目内容
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[多选题]
证券经纪业务管理风险的防范措施 ()。
A.建立客户投诉处理及责任追究机制
B.加强员工培训，提高员工素质
C.建立经纪业务营销扣账户管理操作信息管理系统
D.建立经纪业务检查稽核制度
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B.加强员工培训，提高员工素质
C.建立经纪业务营销扣账户管理操作信息管理系统
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以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
证券经纪业务技术风险的防范措施有()
A、应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统。
B、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案。
C、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。
D、建立经纪业务检查稽核制度。公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。对违法违规行为应按公司有关制度规定追究有关责任人的责任。
按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。
A. 法律风险、管理风险、技术风险
B. 基本风险、非基本风险
C. 系统风险、非系统风险
D. 基本风险、经营管理风险
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营()、为客户提供()的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
A.证券自营业务;融资或融券服务
B.证券经纪业务;融资或融券服务
C.证券自营业务;资产管理服务
D.证券经纪业务;资产管理服务
