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有关客户信息的第三方管理,下列说法错误的是()。
A.第三方工作区域的终端接入陕西移动的内部网络应有严格的接入认证
B.完成第三方人员的帐号回收、审核、网络调整等工作,并签署转岗或离岗审批意见,方可转岗或离岗
C.各单位应规范第三方数据代分析挖掘管理,禁止挖掘算法对原始数据进行增加、修改、删除等操作
D.第三方系统需接入访问陕西移动的系统时,应到我公司主管营运部门申请备案
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A.第三方工作区域的终端接入陕西移动的内部网络应有严格的接入认证
B.完成第三方人员的帐号回收、审核、网络调整等工作,并签署转岗或离岗审批意见,方可转岗或离岗
C.各单位应规范第三方数据代分析挖掘管理,禁止挖掘算法对原始数据进行增加、修改、删除等操作
D.第三方系统需接入访问陕西移动的系统时,应到我公司主管营运部门申请备案
A.证券经营机构应当加强合规管理,不参与非法证券活动,不为非法证券活动提供任何便利;
B.证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定,将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节;
C.证券经营机构不需要将获知的不涉及本公司的非法证券活动信息情况报告监管机构或证券业协会;
D.证券经营机构应当将参与打非工作情况纳入相关部门、分支机构和员工的绩效考核
A.银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案
B.将客户信息用于未经客户许可的其他目的
C.在受雇期间不得随意透露客户的资料和交易信息
D.在离职后也要受信息保密的约束
下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法,错误的是()。
A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别
B.营业部在办理账户身份信息变更业务时,可以不重新识别客户身份
C.客户身份持续识别与账户客户信息维护
D.客户账户管理业务的客户身份识别
A.以现场调查为主、非现场调查为辅,尽力掌握第一手资料,对非现场收集的信息或资料,必须经过核实才能作为依据
B.对集团性客户、大额贷款按有关规定实行双人调查制度
C.严禁不经过核实直接在调查报告中引用企业财务报表数据或企业、第三方提供的其他信息
D.调查报告要求体例规范,内容完整,结论清晰,论据充分,所有反映的内容必须要有事实依据
A.第三方存管下,证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外,还要负责管理客户保证金明细账户
B.第三方存管下,银行只负责管理客户保证金汇总账户
C.“第三方存管”业务遵循“券商管证券,银行管资金”的原则,实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标
D.以上说法都不正确
A.正确
B.错误
A.证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算,更新客户资金账户的余额
B.存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新,并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对
C.证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令
D.存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付,完成客户证券交易的资金收
A.在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制的
B.共同被第三方企事业法人所控制的
C.主要投资者个人、关键管理人员或与其近亲属(包括三代以内直系亲属关系和二代以内旁系亲属关系)共同直接控制或间接控制的
D.存在其他关联关系,可能不按公允价格原则转移资产和利润,商业银行认为应视同集团客户进行授信管理的
A.第三方存管下,证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外,还要负责管理客户保证金明细账户
B.第三方存管下,银行只负责管理客户保证金汇总账户
C.“第三方存管”业务遵循“券商管证券,银行管资金”的原则,实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标
D.以上说法都不正确
A.能够当场答复的,应当场予以答复
B.均应自收到申请之日起15个工作日予以答复
C.不能当场答复的,应收到申请之日起15个工作日予以答复。但法律、法规另有规定的除外
D.申请公开的政府信息涉及第三方权益的,行政机关征求第三方意见所需时间不计算在法定答复期限内