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[主观题]

评价一个证券公司的证券营业部硬件设施的关键是()。A.营业场所B.信息系统C.交易平台D.通讯设备

评价一个证券公司的证券营业部硬件设施的关键是()。

A.营业场所

B.信息系统

C.交易平台

D.通讯设备

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第1题
评价一个证券公司的证券营业部硬件设施的关键是()。 A.营业场所B.信息系统C.交易平

评价一个证券公司的证券营业部硬件设施的关键是()。

A.营业场所

B.信息系统

C.交易平台

D.通讯设备

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第2题
证券营业部电脑系统管理的内容有()。 A.管理体系 B.硬件设施 C.软件环境 D.数据管

证券营业部电脑系统管理的内容有()。

A.管理体系

B.硬件设施

C.软件环境

D.数据管理

E.技术事故的防范与处理

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第3题
我国《证券法》对证券营业部的信息系统从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理等方面提
出了规范标准。 ()

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第4题
中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》,从()

中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》,从 () 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

A.管理体系、硬件设施、软件环境

B.硬件设施、软件环境、数据管理

C.人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理

D.管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理

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第5题
证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于
行业前20名,最近一次证券公司分类评价类别在A类。()

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第6题
中国证监会于()年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》,从管理体系、硬

中国证监会于()年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》,从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

A.1997

B.1998

C.1999

D.1996

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第7题
证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前()名且
证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平,最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。

A.10

B.15

C.20

D.25

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第8题
《证券经纪人管理暂行规定》中以下()是对证券经纪人合法权益的保护。
A.要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同,应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则

B.证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内

C.要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围,其执业地域范围,应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应

D.暂行规定增加了证券公司的管理责任,将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果,作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标,纳入其分类评价范围

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第9题
证券公司应当将证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。()

证券公司应当将证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。()

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第10题
证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。 ()A.对B.错

证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。 ()

A.对

B.错

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