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[主观题]

基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理,未取得基金代销业务资格

的机构不得接受基金管理人委托代为办理。()

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第1题
未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理基金的销售。()

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第2题
关于股权投资基金募集,以下表述错误的是()。

A.管理人可自行拟定基金募集推荐材料并寻找投资者

B.基金管理人委托第三方代销机构募集时,需确保该代销机构获得中证券会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员

C.股权投资基金可以选择公开募集或非公开募集两种方式

D.募集过程中必须对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

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第3题
下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是()。

A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品

B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

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第4题

关于基金销售机构的销售行为,以下表述正确的是()。

A.某基金公司成立的销售子公司可以销售其他基金公司管理的基金产品

B.某地方城市商业银行取得基金销售资格后,所有员工均可销售其代销的基金产品

C.某农村商业银行在未取得基金销售资格时,可以销售对接货币市场基金的“XX宝”类产品

D.某小型基金公司开展直销业务,必须取得基金销售资格

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第5题
基金销售机构职责规范包括()。

A.签订代销协议,明确委托关系

B.基金管理人应制定业务规则并监督实施

C.建立相关制度

D.严格账户管理

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第6题
基金管理公司在申请获批QDII业务资格后,需要针对QDII基金的产品特性补充()等材料。

A.介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料

B. 管理人与投资顾问签订的协议草案

C. 托管人与境外托管人签订的协议草案

D. 基金代销业务资格的证明文件

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第7题
代销机构应当将基金代销业务资格的证明文件置备于基金销售网点的显著位置,不得委托其
他机构代为办理基金的销售。()

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第8题
商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件不包括()。 A.主要负责人从事过基金代销工作 B.有
专门负责基金代销业务的部门 C.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施,基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试,测试结果符合国家规定的标准 D.财务状况良好,运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

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第9题
专业基金销售机构申请基金代销业务资格,取得基金从业资格的人员不低于员工人数的()。A.1/4B.1/3C

专业基金销售机构申请基金代销业务资格,取得基金从业资格的人员不低于员工人数的()。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

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第10题
商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件之一是:公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的(),部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.5/3

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