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[主观题]

财务顾问业务适用的客户范围包括:()

财务顾问业务适用的客户范围包括:()

A.具有法人资格的公司或经法人授权的分公司

B.资信可靠、市场信誉良好

C.项目必须符合国家的产业政策和我行的授信政策

D.客户在中行开立结算账户

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第1题
(本题2018年考试已不适用)某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于该证券公司可从事的业务范围的是()。

证券经纪业务

证券承销与保荐业务

证券投资咨询业务

与证券交易活动有关的财务顾问业务

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第2题
发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券,适用()

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《证券投资基金销售管理办法》

C.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

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第3题
证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于()。A.财务顾问业务B.证券经纪业务C.融资

证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于()。

A.财务顾问业务

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.证券自营业务

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第4题
财务顾问业务档案应由专人负责保管,并按客户分别建立档案,属于同一客户的所有档案统一保管。()
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第5题
理财产品转让业务适用的客户类型包括()
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第6题
财务顾问业务的具体业务范围包括()。(1分)

财务顾问业务的具体业务范围包括()。(1分)

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第7题
证券公司IB业务是指()业务。 A.介绍客户给经纪商B.财务顾问C.证券承销与保荐

证券公司IB业务是指()业务。

A.介绍客户给经纪商

B.财务顾问

C.证券承销与保荐

D.资产评估

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第8题
证券投资咨询业务的基本形式包括()。Ⅰ.证券投资顾问业务Ⅱ.财务顾问Ⅲ.投资者教育Ⅳ.发布研究报告

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

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第9题
()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预侧或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券投资咨询业务

B.财务顾问业务

C.证券经纪业务

D.证券资产管理业务

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第10题
按照《证券法》的规定,我国证券公司的业务范围包括()。

A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

B.证券资产管理业务

C.融资融券服务

D.证券经纪业务

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第11题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资
格,应当向中国证监会提交的基本文件包括()。

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