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[主观题]

在签订契约的基础上发行受益证券募集资金及进行投资运作的投资基金称为契约型基金。()

在签订契约的基础上发行受益证券募集资金及进行投资运作的投资基金称为契约型基金。( )

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第1题
发审委委员在审核上市公司新股发行申请时,应当关注上市公司()。A.财务会计政策是否稳

发审委委员在审核上市公司新股发行申请时,应当关注上市公司()。

A.财务会计政策是否稳健

B.分配情况

C.募集资金使用情况及效果

D 。证券上市以来二级市场走势

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第2题
股东大会就发行股票作出的决定,至少应当包括()。

A.本次发行证券的种类和数量

B.发行方式、发行对象及向原股东配售的安排

C.定价方式或价格区间

D.募集资金的用途

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第3题
董事会应当就本次发行证券的种类和数量、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排、定价方式或
价格区间、募集资金用途、决议的有效期及其他必须明确的事项进行逐项表决. ()

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第4题
下列不属于我国《证券法》对证券发行的规定的内容的是()。

A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

C.经纪业务中的禁止性规定

D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

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第5题
《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出以下方面的规定()。 A.在

《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出以下方面的规定()。

A.在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下,对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求

B.限制发行对象的资格和数量

C.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

D.股份自发行结束之El起,l2个月内不得转让;控股股东、实际控人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让

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第6题
证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为()。A证券承销B募集资金C证券发行D证券包销

证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为()。

A证券承销

B募集资金

C证券发行

D证券包销

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第7题
上市公司申请发行可转换公司证券,董事会应当依法作出决议,并提请股东大会批准的事项不包括()。

A.转股价格

B.本次证券发行的方案

C.前次募集资金使用的报告

D.本次募集资金使用的可行性报告

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第8题
某上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是环保新技术研发。现公司董事会决议将募集资金用于购置办公大楼。对此,下列哪些选项是正确的?()

A.未经股东大会决议批准,公司董事会不得实施此项购置计划

B.如果股东大会决议不批准,公司董事会坚持此项购置计划,证券监督管理机构有权责令该公司改正

C.证券监督管理机构有权对擅自改变募集资金用途的该公司责任人员处以罚款

D.在未经股东大会批准而实施了此项购置计划的情况下,该公司可以通过发行新股来解决环保新技术研发的资金需求

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第9题
上市公司申请发行证券,不属于董事会的决议范围的是()。A. 本次证券发行方案B. 本次募

上市公司申请发行证券,不属于董事会的决议范围的是()。

A. 本次证券发行方案

B. 本次募集资金使用的可行性报告

C. 前次募集资金使用的可行性报告

D. 聘请保荐机构

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第10题
上市公司公开发行证券时,下列关于历次募集资金运用的披露正确的是()A、披露最近5年内募集资金
上市公司公开发行证券时,下列关于历次募集资金运用的披露正确的是()

A、披露最近5年内募集资金运用的基本情况

B、发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的,列表披露投资项目效益情况;项目实际效益与承诺效益存在重大差异的,还应披露原因

C、发行人最近3年内募集资金的运用发生变更的,应列表披露历次变更情况,并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例;发行人募集资金所投资的项目被以资产置换等方式置换出公司的,应予以单独披露

D、发行人应披露会计师事务所对历次募集资金运用所出具的专项报告结论

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