内部监督检查发现问题应给予积分处理的,由()提出积分处理意见。
A.检查部门
B.被检查部门
C.内控合规部门
D.被检查机构对应检查项目的牵头部门
A.检查部门
B.被检查部门
C.内控合规部门
D.被检查机构对应检查项目的牵头部门
A.内部监督检查和跟踪整改制度
B.内部责任追究制度
C.客户投诉和应急处理机制
D.风险隔离制度
自营业务的内部监督与检查的内容有()。
A.自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开
B.自营部门应建立交易操作记录制度
C.自营部门定期与财会部门对账
D.建立定期报告制度
E.公司有关业务监管
自营业务的内部监督与检查的内容有()。
A.自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开
B.自营部门应建立交易操作记录制度
C.自营部门定期与财会部门对账
D.建立定期报告制度
E.公司有关业务监管
A.由有关主管部门责令改正,给予警告。
B.由有关主管部门按照各自职责分工责令停产停业,并处二千元以上五万元以下罚款。
C.情节严重的,吊销许可证。
D.构成违反治安管理行为的,由公安机关依法给予治安管理处罚。
A①②④
B①②③④
C①②③
D①③④
A.情节较轻的,给予责令限期整改、责令书面检查、公开道歉、通报批评、诫免谈话处理
B.情节较重的,给予停职检查、调整职务处理
C.情节严重的,给予引咎辞职、责令辞职、降职、免职、辞退或者解聘处理
D.以上责任追究方式可以单独或者合并适用
E.以上责任追究方式可以根据实际情况,避重就轻选择处理
因保护国家重点保护野生动物,致使当地农户的庄稼、牲畜受到损失,应()。
A.由当地人民政府给予补偿
B.应按国家赔偿法处理
C.由野生动物保护主管部门给予补偿
D.因保护野生动物人人有责,又属意外事件,受损失的农户也应承担一部分损失
A.由公安机关处罚,予以罚款或者行政拘留
B.由海关处罚,给予罚款
C.由海关处罚,给予罚款,如果海关认为对王某应予行政拘留的,应移送公安机关决定
D.不予处罚
A.业务条线管理部门
B.合规管理部门
C.内审稽核部门
D.其他负有检查职责的部门