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是营业部经营管理的核心。A.从业人员管B.经纪业务管理C.内部监管控制D.客户开发维护
是营业部经营管理的核心。
A.从业人员管
B.经纪业务管理
C.内部监管控制
D.客户开发维护
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是营业部经营管理的核心。
A.从业人员管
B.经纪业务管理
C.内部监管控制
D.客户开发维护
证券营业部经营管理一般包括()
A.制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B.岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C.营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
D.硬件管理、软件管理
下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是()。
A.《证券业从业人员资格管理办法》
B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C.《证券从业人员行为守则(试行)》
D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B.具有满足业务需要的技术系统
C.配备必要的业务人员,公司总部至少有l0名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
完整地理解,证券营业部经营管理一般包括()
A.硬件管理、软件管理
B.营业场地管理、电脑管理、通信设备管理
C.岗位责任制度、业务操作制度、财务制度
D.业务管理、技术管理、人力资源管理、财务管理和安全管理
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
以下不需要具备期货从业人员资格的是()。
A.期货公司董事长和监事会主席
B.期货公司总经理
C.财务负责人、营业部负责人
D.期货公司法定代表人
从证券公司证券部管理要求上看,风险管理是一证券公司证券营业部的管理核心。 ()
A.正确
B.错误