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[主观题]

查阅、复制、封存被调查的金融机构客户的账户信息、交易记录和其他有关资料,应当经()批准。

查阅、复制、封存被调查的金融机构客户的账户信息、交易记录和其他有关资料,应当经()批准。

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第1题
查阅.复制.封存被调查的金融机构客户的账户信息.交易记录和其他有关资料,应当经中国人民银行负责人批准()
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第2题
下列措施中()不属于反洗钱现场检查时可采取的措施

A.向公安、工商行政管理机构核实客户身份信息

B.进入金融机构进行检查

C.询问金融机构工作人员,要求其对有关检查事项作出说明

D.查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件资料,并对可能被转移、销毁、隐匿

E.或者篡改的文件资料予以封存

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第3题
海关实施稽查,除对被稽查人进行符合性测试和实质性测试,异地查阅或者复制账簿单证等有关资料,查
阅复制被稽查人账簿单证等有关资料外,还有下列哪项稽查内容:

A.检查与企业有关的生产经营和货物情况

B.封存被稽查人在商业银行或者其他金融机构的存款账户

C.异地查阅审计机构对被稽查人的境内客户实施审计所编制的“审计报告”

D.查询被稽查人账簿、单证等资料或者在境内购销和进出口货物

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第4题
反洗钱行政调查只能查阅、复制被调查对象的相关资料,必要时可以封存,但不得对封存的文件资料
进行拍照或扫描。()

参考答案:错误

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第5题
银行业监督管理机构进入银行业金融机构进行现场检查,可查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料,但不能对被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存()
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第6题
以下关于证券期货业金融机构配合开展现场调查的说法正确的是()。

A.指定反洗钱部门人员配合现场调查相关事宜,组织协调内部可能涉及的相关业务部门、营业机构和工作人员落实现场调查事项

B.协助安排人员接受询问

C.协助查阅或复制有关文件和资料

D.协助封存有关资料

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第7题
外汇管理机关查阅、复制被调查外汇违法事件的当事人和直接有关的单位、个人的财务会计资料及相关文件,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存()
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第8题
在调查可疑交易活动中需要进一步核查的,经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准,可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料;对可能被()的文件、资料,可以予以封存

A.毁损

B.转移

C.篡改

D.隐藏

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第9题
中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取下列措施进行反洗钱现场检查:()。

A.进入金融机构进行检查

B.检查人员不得少于二人

C.询问金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明

D.查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料,并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存

E.检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

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第10题
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》,银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以采取下列哪项措施进行现场检查()

A.冻结可疑账户

B.拘留银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明

C.查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存

D.检查更改银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

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