题目内容
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[单选题]
合规检查中，对检查帐号文件权限设置的要求是：在设备权限配置能力内，根据用户的业务需要，配置其所需的（)
A.部分权限
B.最小权限
C.最大权限
D.全部权限
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A.定义帐号权限变更流程，在流程中包含申请、审批环节，在权限变更过程中严格遵照流程执行
B.牵头定期梳理敏感数据访问权限，明确人员职责、角色与权限三者之间的对应关系。严格遵循“权限最小化”原则进行帐号授权，及时回收多余权限
C.按照从帐号管理要求，对帐号权限变更操作合规性进行审计
D.明确与平台使用方的安全责任
审计师拟对公司与借款活动相关的内部控制进行测试，下列程序中不属于控制测试程序的是()。
A．索取借款的授权批准文件，检查批准的权限是否恰当、手续是否齐全
B．观察借款业务的职责分工，并将职责分工的有关情况记录于审计工作底稿中
C．计算短期借款、长期借款在各月的平均余额，选取适用的利率匡算利息支出总额，并与账务费用等项目的相关记录核对
D．抽取借款明细账的部分会计记录，按从原始凭证到明细账再到总账的顺序核对有关会计处理过程，以判断其是否合规
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.审查与银行签订的合同，确定被审计单位是否遵守法定要求
B.对计算机信息系统进行审计，并向被审计单位管理层提出经营管理建议
C.检查工薪率是否符合工薪法规定的最低限额
D.执行审计工作，对财务报表是否按照规定的标准编制发表审计意见
A.承销调查
B.发行调查
C.合规调查
D.尽职调查
A.现场检查
B.监管谈话
C.非现场监管
D.信息披露监管
A.向公司出具关注函，并抄送其主要股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话
C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案
C.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
A.BM模型的审核是模型合规性检查
B.在模型的审核过程中,应审核模型整体与局部的关系,模型内部与外部的协调关系
C.方案优化时,应考虑模型在整个项目中的作用,对其技术性、经济性、美观性等进行权衡后的综合评价
D.整合后的模型直接经过模型方案运行得到运行结果，以此判断是否达到理想效果
E.应检查BM模型中错、漏、碰、缺等各种设计问题
A.负责人年度评价报告
B.信访核查报告
C.纪检监察工作报告
D.工作调研报告
A.行政确认应当由法律法规规章设定，规范性文件不得设定行政确认
B.行政机关起草地方性法规、制定政府规章设定行政处罚时，应当尽量缩小行政处罚裁量权。规范性文件不得设定行政处罚
C.行政机关起草地方性法规、制定政府规章可以设定行政检查，但是对直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设施的定期检验，只能由法律、行政法规设定
D.税收只能由法律规定或者全国人民代表大会及其常务委员会授权国务院制定行政法规规定。行政机关起草地方性法规和制定政府规章可以设定行政事业性收费
