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第5题
通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到（）%时，应在该事实发生
之日起三日内，向中国证监会、证券交易所书面报告，通知发行人并予以公告；在上述规定的期限内，不得再买卖该发行人的可转换公司债券，也不得买卖该发行人的股票。
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A.10
B.15
C.5
D.20
第6题
李某是证券市场上的一般投资者，现持有甲公司已发行的股份的5%，此时李某应如何做才合法？( )
A.由于李某是一般投资者，并没有收购意图，故可以继续自由的买卖甲公司的股票
B.李某应在3日时间内向甲公司报告
C.李某应在3日时间内报告证券监督管理机构和证券交易所
D.李某将其持有的甲公司的股票在买人后6个月内不得卖出
第7题
证券交易是指已经发行的证券在证券市场上的买卖活动，证券交易的特征主要有（）。 A．
证券交易是指已经发行的证券在证券市场上的买卖活动，证券交易的特征主要有（）。
A．收益性
B．风险性
C．公平性
D．公正性
E．营利性
第8题
投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后（）内，不得再行买卖该上市公司的股票
A.5%，5%，3日
B.5%，5%，2日
C.3%，3%，当日
D.3%，5%，三日
第9题
根据《证券法》，下列说法正确的是？
A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，只能在证券交易所转让
B.证券在证券交易所挂牌交易，只能采用公开的集中竞价交易方式
C.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
D.证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间，不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
第10题
下列选项中，不违反法律规定的证券交易行为是（)。A．发起人在公司成立之日起3年内转让其所持有
下列选项中，不违反法律规定的证券交易行为是()。
A．发起人在公司成立之日起3年内转让其所持有的本公司股票
B．公司董事在任职期间转让部分本公司股票
C．为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D．为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票
