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[多选题]

上海、深圳证券交易所应当明确()等相关事宜,明确材料报送及操作流程,做好衔接安排,有序实施受理、审核工作。

A.审核标准

B.审核程序

C.上市条件

D.交易方式

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第1题
上海、深圳证券交易所应当督促()等中介机构诚实守信、勤勉尽责,按照执业规范和监管规则对公司债券发行人进行充分的尽职调查。

A.承销机构

B.信用评级机构

C.会计师事务所

D.律师事务所

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第2题
证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一,是投资者必须事先到()开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

A.中国结算公司或其开户代理机构

B.中国证监会

C.上海证券交易所

D.深圳证券交易所

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第3题
按我国现行的规定,投资者应事先到()及其代理点开立证券账户。A.商业银行B.证券交易所C.证券公司

按我国现行的规定,投资者应事先到()及其代理点开立证券账户。

A.商业银行

B.证券交易所

C.证券公司

D.中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司

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第4题
(四)合规监测1、异常交易行为是指:上海证券交易所、深圳证券交易所的《交易规则》、()以及其他相关业务规则等所列异常交易行为.以及参与交易所重点监控证券的异常交易行为

A.《证券账户管理规则》

B.《证养交易资金前端风险控制业务规则》

C.《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》

D.《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》

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第5题
投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当()。A.只需开设上海证券账户B.只需开设深圳证券账户

投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当()。

A.只需开设上海证券账户

B.只需开设深圳证券账户

C.分别开设上海和深圳证券账户

D.不需开设账户

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第6题
有关我国证券交易所说法不正确的有()A.两家证券交易所,即深圳证券交易所和上海证券交易所B.

有关我国证券交易所说法不正确的有()

A.两家证券交易所,即深圳证券交易所和上海证券交易所

B.以营利为目的

C.为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施,并履行相关职责

D.实行自律性管理的会员制事业法人

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第7题
我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有()。

A.按规定提供有关信息资料,以及相关的业务报表和账册

B.执行证券交易所决议

C.派遣合格代表入场从事证券交易活动

D.接受证券交易所的监督

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第8题
我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担()义务。

A.按规定提供有关信息资料,以及相关的业务报表和账册

B.执行证券交易所决议

C.派遣合格代表入场从事证券交易活动

D.接受证券交易所的监督

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第9题
我国的证券交易所包括()。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.有待中国证监会批准设立的证券衍生产品等交易所

D.股份有限公司

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第10题
在证券交易中,如果出现异常交易行为涉及投资者的,上海证券交易所和深圳证券交易所必须采取现场调
查措施,要求相关会员及其营业部提供投资者的所有资料.

A.对

B.错

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