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[主观题]

《证券投资基金销售管理办法》及相关部门规章、规范性文件对基金销售机构尤其是人员行为

主要规范有()。

《证券投资基金销售管理办法》及相关部门规章、规范性文件对基金销售机构尤其是人员行为主要规范有()。此

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第1题
在我国,基金托管人主要依据()及国家有关法律、法规,对基金的运作进行监督和核查。 A

在我国,基金托管人主要依据()及国家有关法律、法规,对基金的运作进行监督和核查。

A.《证券投资基金法》

B.基金合同

C.《证券投资基金运作管理办法》

D.《证券投资基金销售管理办法》

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第2题
《证券投资基金销售管理办法》中规定,办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构
收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经()认定。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.中央国债登记结算有限责任公司

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第3题
根据中国证监会(),证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。 A.《证券投资基

根据中国证监会(),证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。

A.《证券投资基金法》

B.《关于基金管理公司及证券投资基金执行<企业会计准则)的通知》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《证券投资基金销售管理办法》

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第4题
26在我国,基金托管人主要依据()及国家有关法律、法规,对基金的运作进行监督和核查。A.《证券投资基

26在我国,基金托管人主要依据()及国家有关法律、法规,对基金的运作进行监督和核查。

A.《证券投资基金法》

B.基金合同

C.《证券投资基金运作管理办法》

D.《证券投资基金销售管理办法》

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第5题
以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是()

A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品

B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金

C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金

D.某具有基金募集、销售业务资格的券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金

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第6题
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构的描述中,错误的是(
)。

A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书

B.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告,予以存档备查

C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

D.基金公司定期检查基金销售活动的情况,并在监察稽核季度报告中做专项说明

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第7题
首次对基金销售业务信息管理进行了规范。

A.《证券投资基金法》

B.《证券投资基金销售管理办法》

C.《证券投资基金信息披露管理办法》

D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

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第8题
下列不属于我国基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是()。

A.《证券投资基金销售管理办法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D.《证券投资基金管理公司管理办法》

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第9题
政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用()。A.《证券基金投资法》B.《证券投资基金销售管理办法

政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用()。

A.《证券基金投资法》

B.《证券投资基金销售管理办法》

C.《保险法》

D.《证券法》

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