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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

所有生效的信用黑名单必须具有合规的证据文件,满足证据格式和存储相关要求,省级稽核管理单位应按照()的原则积极采集证据

A.车证相符

B.证件齐全

C.一车一档

D.路径有效

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第1题
根据《吉林省农村信用社流动资金贷款管理办法》,申请流动资金贷款应具备以下哪些条件()

A.借款用途明确、合法

B.借款人生产经营合法、合规

C.借款人具有持续经营能力,有合法的还款来源

D.借款人信用状况良好,有重大不良信用记录

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第2题
经办行审查委托人资金来源时,应要求委托人提供证明其资金来源合法合规的相关文件或具有同等法律效力的相关证明,对委托人的财务报表、信用记录等进行必要的审核。()
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第3题
境内法人和其他组织(信用担保机构除外)为保证人的,应同时具备下列基本条件()。
境内法人和其他组织(信用担保机构除外)为保证人的,应同时具备下列基本条件()。

A.依法成立,从事的经营活动合法合规

B.收入来源稳定,现金流量充足,具有代偿意愿和代偿能力

C.无不良信用记录

D.信用等级在AA级以上

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第4题
信贷部门的银行家希望评估所有客户的风险,并与合规专员联系,要求提供可疑交易报告归档的客户名单。保护可疑交易报告信息应采取哪些措施?()

A.拒绝向信贷部提供可疑交易报告信息

B.征求董事会的批准,披露可疑交易报告信息

C.向信贷部提供可疑的交易报告信息

D.与信用部经理联系确定可疑交易报告信息是如何提供的

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第5题
提供个人购房贷款阶段性担保业务的中介机构准入条件包括()。
提供个人购房贷款阶段性担保业务的中介机构准入条件包括()。

A.依法成立,从事的经营活动合法合规

B.收入来源稳定,具有代偿意愿和代偿能力,愿接受我行的信贷监督

C.具有良好的信誉,能提供个人按揭客户资源

D.房地产中介机构和信用担保机构注册资本必须在50万元(含)以上

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第6题
所有项目文件必须签署完备、()、有效,文件编号齐全,字迹材料符合归档要求。

A.合理

B.合规

C.合法

D.合格

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第7题
合规管理的意义不包括()。

A.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义

B.减少违规处罚导致的损失

C.减少由于声誉风险导致的潜在损失

D.帮助基金管理人控制所有风险

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第8题
某县文广新局发现该县某酒吧二楼设有一包厢,供消费者点播歌曲演唱,该县文广新局针对酒吧擅自从事娱乐场所经营活动的行为,依法责令其停止经营活动,酒吧老板认为其酒吧设立的包厢不属于娱乐场所,拒不停止。下列描述正确的是:()。

A.针对本案中酒吧从事的娱乐经营活动的行为,该县文广新局可以予以取缔

B.依法列入文化市场黑名单、予以信用惩戒

C.本案中酒吧二楼设立的包厢是属于《娱乐场所管理条例》和《娱乐场所管理办法》规定的娱乐场所

D.法无禁止

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第9题
下列关于法的效力的说法正确的是()。

A.法律不经公布,就不具有效力

B.一切法律的效力级别高低和范围大小是由刑法、民法、行政法等基本法律所规定的

C.“法律仅仅适用于将来,没有溯及力”,这项规定在法学上被称为“从新原则”

D.法律生效后,应该使一国之内的所有公民知晓,所谓“不知法者得免其罪”

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第10题
根据各国立法和司法实践,直接言词原则应当具有如下内容()

A.法庭审判应贯彻“在场原则”

B.在法庭审理中,所有提供言词证据的证人、鉴定人必须出庭作证

C.法官对证据的调查和采纳必须亲自进行

D.法官采纳的证据,一般应当是原始证据

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第11题
有关药品监督检查的说法,错误的是()。
A、药品监督检查是指药品监督管理部门依照法律、法规的规定对药品研制、生产、经营和药品使用单位对照相应的质量管理规范等要求进行合规确认、风险研判、检查评价,建立药品安全信用档案并依法向社会公布结果的药品技术监督过程

B、药品监督检查是加强药品全生命周期的风险防控,落实源头严防、过程严管、风险严控要求,提高药品质量安全水平的重要手段

C、药品监督管理部门应当对高风险的药品实施重点监督检查

D、对有证据证明可能存在安全隐患的,药品监督管理部门根据监督检查情况,应当责令召回

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