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[主观题]

甲证券公司有注册资本人民币5亿元连续三年盈利,管理人员和业务人员齐备,交易设施、管理设施均健全、完善。乙上

市公司,最近三年连续盈利,但一直未向投资者支付股利乙公司为了扩大生产经营规模拟增发新股。甲公司作为乙公司增发新股的承销商负责发行工作。乙公司向甲公司说明该公司11位董事有4位对该次新股发行决议持保留意见,以致辞职但甲公司为确保新股发行工作顺利进行,决定暂不公布该情况,并与某报记者联系,为乙公司新股发行大做文章,报道该次增发新股的目的是为了扩大经营范围,乙公司决定向高科技领域投资生产。乙公司新股发行工作如期成功进行,其后甲公司大量购进乙公司股票,乙公司股票连续涨停,股票价格从新股发行时的10元一路走高至80元,股民情绪高涨。其中,丙公司购买乙公司1亿流通股中的500万股。直至年报披露之时,乙公司预报严重亏损,原来向高科技领域投资的计划子虚乌有。此时,乙公司股票价格大跌。丙公司在年报预示公告前得知该信息,将乙公司股票全部卖出,获利颇丰。但中小股东损失惨重。

(1) 甲公司业务范围可以包括哪些?

(2) 乙公司是否具备增发新股的条件?

(3) 甲公司购买乙公司股票的行为是否合法?

(4) 乙公司应披露的重大事件有哪些?

(5) 丙公司的行为是否合法?

(6) 小股民的损失应如何处37

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第1题
证券公司承销中央企业债券,应当具备的条件有()。

A.3年内无严重的违法违规行为

B.具有健全的内部控制

C.取得A股主承销商资格

D.注册资本最低限额为人民币5亿元

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第2题
我国《证券法》规定,设立综合类证券公司注册资本最低限额为人民币______;经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币______。

A.4亿元;5000万元

B.5亿元;6000万元

C.6亿元;6000万元

D.5亿元;5000万元

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第3题
根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定,设立综合类证券公司的注册资本最低限额为()。

A.人民币3亿元

B.人民币5亿元

C.人民币10亿元

D.人民币15亿元

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第4题
下列证券公司中,不具有申请保荐机构资格的是()。A.甲证券公司注册资本为人民币1.2亿元B.乙证

下列证券公司中,不具有申请保荐机构资格的是()。

A.甲证券公司注册资本为人民币1.2亿元

B.乙证券公司净资本为人民币6000万元

C.丙证券公司从业人员为26人

D.丁证券公司最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第5题
综合类证券公司注册资本最低限额为人民币()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

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第6题
我国《证券法》规定,设立综合类证券公司,注册资本最低限额为人民币:

A.5000万元

B.1亿元

C.3亿元

D.5亿元

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第7题
综合类证券公司设立受托投资管理业务的子公司,必须具备注册资本不少于人民币5亿元等条件。()
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第8题
企业年金基金管理试行办法对不同类型的投资管理人申请资格、注册资本与净资产分别做出了规定,以下规定正确的有()。①综合类证券公司的受托投资管理资格须经中国证监会批准,其作为年金基金管理人时,其注册资本不少于5 亿元人民币②基金管理公司须经中国证监会批准,注册资本不少于1亿元人民币③保险资产管理公司须经中国保监会批准,注册资本不少于5000 万元人民币④基金管理公司、信托投资公司或其他专业投资管理机构任何时候都维持不少于1 亿元人民币的净资产

A.①②

B.②③

C.③④

D.②④

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第9题
证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的,注册资本最低限额为人民币()亿元。

A.1

B.3

C.5

D.7

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第10题
证券公司经营证券经纪和证券投资咨询业务的,注册资本最低限额为人民币()。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

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