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[主观题]
客户的证券买卖委托,如果没有成交,证券经纪商可以不予保存其委托记录。()A.正确B.错误
客户的证券买卖委托,如果没有成交,证券经纪商可以不予保存其委托记录。()
A.正确
B.错误
查看答案
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客户的证券买卖委托,如果没有成交,证券经纪商可以不予保存其委托记录。()
A.正确
B.错误
在证券交易过程中,客户的证券买卖委托如果没有成交,证券经纪商仍然有责任保存客户的委托记录。 ()
A.正确
B.错误
在场外证券交易中,有关代理买卖证券的说法正确的是()
A.投资者个人委托证券公司代其买卖债券,证券公司作为中介可以参与买卖业务,其交易价格由委托买卖双方分别挂牌
B.如果买方,卖方为一人,则根据“价格优先,时间优先”的原则,顺序办理交易
C.证券公司按照成交,向客户交付债券或现金,完成交易
D.如果买方,卖方均为一人,则通过双方讨价还价,促使债券成交
证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是()。
A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B.坚决拒绝为客户提供融资融券
C.证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任
D.客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存
A.证券名称
B.买卖数量
C.出价方式
D.价格幅度
客户的证券买卖委托,已成交的委托记录应当保存于证券公司,未成交的委托记录无须保存。()
A.正确
B.错误
A.正确
B.错误
买卖成交后,证券经纪商应当按规定制作()交付客户。
A. 成交说明书
B. 买卖成交报告单
C. 成交清单
D. 委托说明书
A.须按委托进行,并制作买卖成交报告单交付客户
B.对账单内容必须核实
C.审核人员须逐笔审核对账单
D.要保证账面证券余额与实际持有的证券相一致