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[判断题]

根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》有关规定,非公开发行股票的特定对象应当不超过35名。()

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第1题
按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》,下列创业板上市公司发行股票需满足
的条件中,错误的是()。

A.最近两年盈利

B.最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红

C.最近两年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

D.上市公司最近十二个月内不存在违规对外提供担保

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第2题
按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》,下列创业板上市公司发行股票不需满
足的条件的是()。

A.最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红

B.最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

C.最近一期末资产负债率高于50%

D.上市公司最近十二个月内不存在违规对外提供担保或者资金被上市公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形

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第3题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期间的说法,错误的是()。

A.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

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第4题
发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券,适用()

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《证券投资基金销售管理办法》

C.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

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第5题
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,创业板上市的股本要求为()。

A.发行前的股本总额不少于3000万元

B.发行前的股本总额不少于5000万元

C.发行后的股本总额不少于3000万元

D.发行后的股本总额不少于5000万元

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第6题
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号—创业板公司招股说明书》,招股说明书结尾应列明附件,并在中国证监会指定网站披露。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号—招股说明书》,主板上市公司招股说明书结尾应列明附件,并在中国证监会指定网站披露。下列属于创业板上市公司招股说明书的附件,但不属于主板上市公司招股说明书的附件的有()。

A.附发行人成长性专项意见的发行保荐书

B.发行保荐工作报告

C.发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见;

D.发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见

E.公司章程(草案)

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第7题
下列说法不符合询价要求的是()。

A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段

B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

C.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格,不再进行累计投标询价

D.上市公司发行证券,可以通过询价方式确定发行价格,也可以与主承销商协商确定发行价格

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第8题
创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为()。A. 证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为()。

A. 证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

B. 证券上市后1个会计年度

C. 证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

D. 证券上市后2个会计年度

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第9题
依照《创业板上市公司证券发行管理办法》控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股
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第10题
根据《证券投资基金管理暂行办法》,一个基金持有一家上市公司的股票,不得超过该基金资产净值的()。

A.20%

B.10%

C.30%

D.15%

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第11题
第 8 题 创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为()。

A.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

C.证券上市后1个会计年度

D.证券上市后2个会计年度

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