独立基金销售机构设立分支机构,变更()的,应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。
A.经营范围
B. 注册资本
C. 出资人、股东
D. 合伙人、高级管理人员
A.经营范围
B. 注册资本
C. 出资人、股东
D. 合伙人、高级管理人员
A.变更公司章程、名称、住所、组织形式等
B.新增持有5%以上股权的股东,变更控股股东、实际控制人
C.持有5%以上股权的股东变更姓名、名称
D.设立、撒销分支机构
E.对外进行股权投资或者提供担保
A.①②③④
B.①④
C.①②④
D.①③④
以有限责任公司形式设立的独立基金销售机构,其股东可以是()。Ⅰ.自然人;Ⅱ.企业法人;Ⅲ.社会团体法人;Ⅳ.机关事业单位
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括()。
A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
A.甲公司的经营活动的主要收入和支出主要受人民币影响,所以将人民币作为其记账本位币
B.甲公司认为其在美国的分支机构不属于独立机构,所以虽然此机构经营自主性较大也将其记账本位币确定为人民币
C.甲公司经营过程中调整其业务经营方向,由国内销售转向出口,在出口业务达到整体业务的95%时决定变更记账本位币
D.甲公司变更记账本位币时将所有项目的金额统一用变更日的即期汇率进行了折算,产生2万元的汇兑差额
A.设立该分支机构的资产评估机构
B.该分支机构
C.该分支机构和设立该分支机构的资产评估机构共同
D.执行该业务的注册资产评估师
A.设立房地产经纪分支机构,没有专业人员的数量限制
B.分支机构不可独立开展房地产经纪业务
C.合伙企业性质的房地产经纪机构不能设立分支机构
D.设立的房地产经纪分支机构实行独立核算,不具有法人资格