题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
根据有关规定,我国的证券分析师在研究过程中应尽可能熟悉与了解已有的研究成果,充分尊重他人的研
究成果,在研究报告中引用他人研究成果时,应当注明出处。()
A.正确
B.错误
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A.正确
B.错误
A.证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示
B.证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
C.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时,应当主动向所在执业机构与客户申明
D.证券分析师在执业过程中,不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有()。
A.证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分,同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议
B.证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务
C.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证
D.证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时,向投资人作出保证
A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章,可以使用笔名
B.证券分析师在十分确定的情况下,也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证
C.证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息,但可建议投资人或委托单位买卖证券
D.证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小,决定对其提供服务的质量
A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章时,可以使用笔名
B.证券分析师在十分确定的情况下,也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证
C.证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息,但可建议投资人或委托单位买卖
D.证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小,决定对其提供服务的质量