题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

经办人员办理权益买卖、提货、定期合约提前退出等交易时，若因柜面经理操作失误、在交易系统中录入错误，在尚未同投资者进行实物黄金交割或资金收付前，报（)同意后可以通过本交易进行撤销。

A.网点负责人

B.三级主管

C.经办人

D.客户

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第1题

取款凭证不经客户本人亲笔签字确认，由银行经办人员代客户签字，借机多支少付，侵占客户资金的最佳防控措施是（)

A.利用监督录像查看柜员操作情况，加强检查监督，严禁柜员代客户签字。

B.定期、不定期对员工工作区域进行检查，查看是否持有他人折、单、卡、证件、印鉴等物品。

C.严禁银行工作人员自行办理本人业务，或在本业务区域代他人办理业务。

D.对大额取款账户、异常变动账户和定期提前支取业务作为重点关注并检查。

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第2题

定期存单提前支取，代理人必须出示有效身份证件，银行经办人员核查相符后再办理。（)

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第3题

若扣划账户为定期账户且扣划资金属于“整笔扣划”的，则柜面经办人员办理扣划业务时，在系统中直接录入“通知书”中所列金额，无需理会该笔金额附带的相关利息。（)

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第4题

储蓄业务风险防控措施不正确的是（)

A.监督检查部门一般不对监控录像进行抽查

B.对大额取款账户、异常变动账户和定期存款提前支取业务进行重点关注

C.监督人员认真审核凭证要素，审查系统录入信息与客户填写要素是否相符，对不符的传票进一步核对

D.防止银行经办人员在办理业务前，要求客户在未核对或正式打印的单据上预先签字

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第5题

期货经纪机构代理客户买卖期货合约、办理结算和交割手续，因此要承担交易结果。（)

期货经纪机构代理客户买卖期货合约、办理结算和交割手续，因此要承担交易结果。()

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第6题

信用社经办人员通过系统先销户、后抹账，套取系统计息凭证或自制利息单，直接从应付利息或利息支取科目付出现金，侵占信用社资金应采取的防控措施是（)。

A、对大额取款账户、异常变动账户和定期存款提前支取业务进行关注，并作为重点检查。

B、加强对利息金额的计算和利息凭证真实性的审核，重点检查：没有存单支取、直接从利息支出或应付利息科目付出现金。

C、对会计主管和重要岗位人员，应定期或不定期进行岗位轮换、强制休假。对轮换、休假人员所经办的业务进行全面审计。

D、利用监控录像查看柜员操作情况，加强监督检查，严禁柜员代客户签字。

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第7题

《中华人民共和国社会保险法》中规定，社会保险经办机构应当（)地记录参加社会保险的个人缴费和用人单位为其缴费，以及享受社会保险待遇等个人权益记录，定期将个人权益记录单免费寄送本人。

A.真实

B.及时

C.完整

D.准确

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第8题

资料：某国有企业在接受会计师事务所审计，并对其内部控制进行测试时被发现有如下情况： 1．由于规

模不是很大，企业没有建立严格的内部控制制度，而是采用灵活多样的方式经办各项事务； 2．发生的所有管理费用都由总经理签字同意后予以报销； 3．对外投资等重大业务都由总经理决定； 4．会计和出纳分设，由出纳兼任稽核和收入日记账登记； 5．当年只有一项工程项目，领导十分重视，由总经理直接经办项目实施与价款支付、竣工决算与竣工审计等重要事项； 6．年末发现本年度没有进行过银行对账、财产清查等检查； 7．由仓库保管员亲自采购存货并办理验收入库； 8．由销售人员直接从仓库提货并对外销售、收取货款，不管金额大小，一般都是收取现金； 9．销售费用采取实报实销制度，销售部向财务部提供原始凭证后财务经理复核后予以报销。要求：分析说明该企业存在哪些内部控制方面的缺陷，应如何改进。

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第9题

关于期货公司的表述，正确的有（）。

A.为客户提供期货市场信息

B.为客户办理结算和交割手续

C.可根据客户指令代理买卖期货合约

D.代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织

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第10题

期货公司具有的职能有()。

A.根据客户指令代理买卖期货合约，办理结算和交割手续

B.对客户账户进行管理，控制客户交易风险