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第1题
对于新业务、新产品、重大项目的合规性审查，先由（)部门初审，落实合规性审查（)责任，再提交（)合规部门复审，落实合规性审查（)责任。
A.业务、管理、合规、主体
B.业务、主体、合规、管理
C.合规、主体、业务、管理
D.合规、管理、业务、主体
第2题
证券公司对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（）报告。
A.中国证券监督管理委员会
B.公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构
C.证券交易所
D.证券登记结算机构
第3题
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。（)A．正确
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。()
A．正确
B．错误
第8题
以下审计业务中，属于合规性审计业务的有（)。
A.审查与银行签订的合同，确定被审计单位是否遵守法定要求
B.对计算机信息系统进行审计，并向被审计单位管理层提出经营管理建议
C.检查工薪率是否符合工薪法规定的最低限额
D.执行审计工作，对财务报表是否按照规定的标准编制发表审计意见
第10题
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括()。
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
