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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制

制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制

度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实。（）

A．正确

B．错误

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第1题

基金托管人应建立有效的()，以保障内部控制工作责任的全面落实。

A.稽核检查制度

B.稽核监督体系

C.内部控制制度的评审和反馈机制

D.内部控制工作责任

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第2题

基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过()而形成的系统。

A.建立组织机制

B.运用管理方法

C.实施操作程序与监控措施

D.设置安全监督管理机制

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第3题

基金托管人内部控制的制度建设，需要（）。

A.建立完善的稽核监督体系

B.明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责

C.严格内部管理制度

D.划分岗位薪酬等级

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第4题

证券公司自营业务的内部控制包括()。Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第5题

关于担任基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是（）

A.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

B.有符合法定人数要求的具有基金从业资格的在职人员

C.有安全高效的清算、交割系统

D.有足够的基金销售网点

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第6题

公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行

持续的监督，保证内部控制制度的落实。（）

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第7题

中国人民银行制定的《加强金融经内部控制的指导原则》要求金融机构建立顺序递进的三道监控防线包括()。

A.部门制约

B.内部稽核

C.外部稽核

D.岗位制约

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第8题

银行应建立有效的信用风险监测体系，通过各种监控技术，动态捕捉信用风险指标的异常变动。（)

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第9题

期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到()。

A.内部稽核岗位要实行对总经理负责

B. 内部稽核岗位要实行对董事会负责

C. 内部稽核岗位要建立、健全保密制度

D. 稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要

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第10题

内部审计控制是指通过建立企业内部审计机构，对企业内部控制的实施与监督进行评估与检查。()

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